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“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。
A.投资目标
B.投资经验
C.风险偏好及可承受损失
D.财务状况
B.投资经验
C.风险偏好及可承受损失
D.财务状况
参考答案
参考解析
解析：本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。随着资本市场不断发展以及投资者适当性制度的完善，2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益筹，新增了投资者风险偏好及可承受损失，还要求了解投资者诚信记录、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人以及投资者准入要求等相关信息。
更多 ““了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A.投资目标 B.投资经验 C.风险偏好及可承受损失 D.财务状况” 相关考题
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（）。
Ⅰ．收入来源和数额、资产、债务等财务状况
Ⅱ．自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式
Ⅲ．实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
Ⅳ．投资期限、品种、期望收益等投资目标
Ⅴ．风险偏好及可承受的损失A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求（ ）。A、投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标
B、产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
C、中国证监会规定的其他匹配要求
D、协会和经营机构规定的其他匹配要求
考题
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于（ ）。A.了解投资者的标准、方法和流程
B.投资者分类的依据、方法和流程
C.了解产品或服务的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
考题
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。A.投资相关的学习、工作经历及投资经验
B.风险偏好及可承受的损失
C.诚信记录
D.收入来源
考题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（ ）。A.诚信记录
B.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
D.其他必要信息
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。 A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.家庭成员调查
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（ ）。A.自然人配偶的基本情况
B.风险偏好及可承受的损失
C.投资期限、品种、期望收益等投资目标
D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况
考题
(2019年)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
考题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
考题
单选题“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A
诚信记录B
投资经验C
实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D
自然人的家庭成员情况
考题
多选题证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者信息包括（ ）。A收入来源和数额、资产、债务等财务状况B实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人C风险偏好及可承受的损失D投资期限、品种、期望收益等投资目标
考题
多选题期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守（ ）匹配要求。A投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C中国证监会规定的其他匹配要求D协会和经营机构规定的其他匹配要求
考题
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A
投资目标B
投资经验C
风险偏好及可承受损失D
财务状况
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
①投资者分类
②产品分级
③强化经营机构适当性义务
④突出违规行为惩戒A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（ ）。A
为投资者适当性管理提供了多样的标尺B
对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求C
标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立D
体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
考题
单选题（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A
《证券投资基金法》B
《证券期货投资者适当性管理办法》C
《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D
《证券公司监督管理条例》
考题
单选题“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者的必要信息包括（ ）。Ⅰ．财务状况Ⅱ．投资目标Ⅲ．风险偏好及可承受的损失Ⅳ．自然人的家庭成员情况A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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