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基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
参考答案
参考解析
解析：基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。
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考题
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为()
A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
考题
对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动，尚不构成犯罪的，国务院银行业监督管理机构怎样处理? ( )A.没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款B.没收违法所得，违法所得三十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款C.没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上二倍以下罚款D.没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款
考题
银行业金融机构未经批准设立分支机构的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，怎样处理? ( )A.并处违法所得一倍以上三倍以下罚款B.并处违法所得一倍以上五倍以下罚款C.并处违法所得三倍以上五倍以下罚款D.并处违法所得一倍以上四倍以下罚款
考题
未经批准在名称中使用“银行”字样的、将单位的资金以个人名义开立账户储存的，其应承担（ ）的法律责任。A．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款B．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处5万元以上50万元以下罚款C．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处20万元以上50万元以下罚款D．由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处5万元以上20万元以下罚款
考题
期货公司有（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的B．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的D．进行混码交易的
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?A：市场禁入
B：予以取缔
C：进行训诫
D：通报批评
考题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
考题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人具有（）行为时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
考题
期货公司之外的其他期货经营机构有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款（ ）。A.不按规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查
考题
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3
B.5
C.7
D.10
考题
对经营者利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易的，（）。A、责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款B、没收违法所得，并处违法所得5倍的罚款C、责令改正，没收违法所得，可处违法所得5倍以下的罚款D、没收违法所得，可并处违法所得5倍的罚款
考题
根据我国《保险法》的规定，保险人超额承保，情节严重的，由保险监督管理机构（）A、责令改正，并处以五万元以上三十万元以下的罚款B、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C、没收违法所得，责令停止新的业务D、责令退还收取的保险费，没收违法所得
考题
基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为B、证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书C、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
考题
单选题合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A
3B
5C
7D
10
考题
单选题基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员未按《证券投资基金法》规定履行职责规定的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．情节严重的，撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题期货公司的股东有下列（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的B拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的C拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的D报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
考题
单选题基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据我国《保险法》的规定，保险人超额承保，情节严重的，由保险监督管理机构（）A
责令改正，并处以五万元以上三十万元以下的罚款B
没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C
没收违法所得，责令停止新的业务D
责令退还收取的保险费，没收违法所得
考题
单选题违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理，由国务院证券监督管理机构（ ），并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。[2016年7月真题]Ⅰ．予以取缔Ⅱ．责令改正Ⅲ．没收违法所得Ⅳ．通报批评A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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