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证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。
Ⅰ．真实、合法的资金和账户
Ⅱ．风险监控
Ⅲ．业务隔离
Ⅳ．预警制度
Ⅰ．真实、合法的资金和账户
Ⅱ．风险监控
Ⅲ．业务隔离
Ⅳ．预警制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户；②业务隔离；③明确授权；④风险监控；⑤报告制度。
更多 “证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。 Ⅰ．真实、合法的资金和账户 Ⅱ．风险监控 Ⅲ．业务隔离 Ⅳ．预警制度A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
考题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C．自营风险监控报告 D．其他需要报告的事项
考题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。A.自营业务账户、席位情况B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C.自营风险监控报告D.其他需要报告的事项
考题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。A．自营业务账户、席位情况B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C．自营风险监控报告D．其他需要报告的事项
考题
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
考题
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。
Ⅰ．真实、合法的资金和账户；
Ⅱ．明确授权；
Ⅲ．业务隔离；
Ⅳ ．风险监控。
A.Ⅰ．Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户
Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（ ）。
Ⅰ．投资决策执行情况
Ⅱ．自营资产质量
Ⅲ．自营盈亏情况
Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。A、岗位分离B、合法合规C、独立运行D、集中管理
考题
单选题证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系A
Ⅱ Ⅲ ⅣB
I Ⅱ ⅢC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
考题
单选题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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