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证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会

参考答案

参考解析
解析:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
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考题 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。( )

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考题 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。 A.出具警示涵 B.监管谈话 C.罚款 D.拘留

考题 期货从业人员违反本办法规定的.相关监管部门可以采取的监管措施有( )。A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.拘留

考题 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。A.出具警示函 B.监管谈话 C.罚款 D.拘留

考题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A. 报送的风险监管报表由虚假记载的 B. 未按期报送风险监管报表的 C. 风险监管指标达到预警标准的 D. 风险监管指标不符合规定标准的

考题 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.注销从业资格

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考题 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。A、限期改正B、说明原因,并处以罚款C、停业整顿D、限期报送或者补充更正

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考题 期货公司报送的风险监管报表存在()情况的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A、虚假记载B、误导性陈述C、重大错误D、重大遗漏

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考题 多选题下列说法正确的有()。A期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准

考题 单选题证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,(  )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A 自律组织B 中国证券业协会C 中国人民银行D 中国证监会

考题 多选题期货公司报送的风险监管报表存在()情况的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A虚假记载B误导性陈述C重大错误D重大遗漏

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