网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。

A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理
B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员
D.李明目前只申请开立了1个信用账户

参考答案

参考解析
解析：考点：证券账户的开立。网上开户的特殊要求：开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务，不得利用第三方网站办理网上开户业务，选项A错误。
更多 “李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员 D.李明目前只申请开立了1个信用账户” 相关考题
考题 客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（ ）
查看答案
考题 关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有（ ）。A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B．保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户C．企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户D．基金管理公司每设立1个投资组合开立1个证券账户
查看答案
考题 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其_A.结算支票账户B.储蓄账户C.证券账户D.结算备付金账户
查看答案
考题 申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。 （ ）
查看答案
考题 以下不属于公司从业人员的禁止性行为是()。 A、欺诈客户B、操纵证券市场C、借用他人的证券账户从事证券交易D、开立证券账户
查看答案
考题 证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为是（ ）。A．开立证券账户B．证券账户补办C．证券账户查询D．证券登记
查看答案
考题 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。A、 结算支票账户B、 储蓄账户C、 证券账户D、 结算备付金账户
查看答案
考题 关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）A:投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户B:结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户C:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户D:结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户
查看答案
考题 证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.负责证券业务的高管人员 B.独立董事 C.实际控制人 D.控股股东
查看答案
考题 证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。A.实际控制人 B.独立董事 C.控股股东 D.负责证券业务的高管人员
查看答案
考题 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司
查看答案
考题 证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。A：实际控制人 B：独立董事 C：控股股东 D：负责证券业务的高管人员
查看答案
考题 李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员 D.李明目前只申请开立了一个信用账户
查看答案
考题 证券经纪业务的流程正确的是（）。A、开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收B、开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托C、开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收D、以上都不对
查看答案
考题 证券交易资金存管业务中，关于中信银行为证券公司开立的账户，以下说法正确的是（）。A、法人资金交收过渡账户，用于证券公司与中登公司和其他结算机构之间进行的一级法人资金交收，该账户既可以在一般存管银行开立，也可以在主办存管银行开立B、客户信用交易担保资金汇总账户用于存放客户交存的证券交易结算资金C、客户交易结算资金汇总账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金D、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
查看答案
考题 证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
查看答案
考题 售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。A、招揽过程中B、形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后D、买卖证券时
查看答案
考题 证券机构因办理证券交易结算资金业务需要，申请开立账户，银行应为其开立（）。A、基本存款账户B、临时存款账户C、专用存款账户D、一般存款账户
查看答案
考题 中信银行定期向证券公司收取存管手续费时，可从（）扣收。A、证券公司在中信银行开立的基本账户B、证券公司在中信银行开立的一般账户C、证券公司在中信银行开立的客户交易资金汇总账户D、证券公司在中信银行开立的法人资金交收过渡账户
查看答案
考题 16岁以下的李明开立个人存款账户应出具以下有效证件（）A、出具李明监护人的有效实名证件B、李明使用人的居民身份证或户口簿C、李明的学生证D、李明的医保卡
查看答案
考题 多选题证券公司介绍其（　　）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。[2010年9月真题]A实际控制人B独立董事C控股股东D负责证券业务的高管人员
查看答案
考题 单选题证券经纪业务的流程正确的是（）。A 开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收B 开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托C 开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收D 以上都不对
查看答案
考题 多选题证券公司介绍其（　　）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。[2015年3月真题]A负责证券业务的高管人员B独立董事C实际控制人D控股股东
查看答案
考题 单选题关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（　　）。[2014年6月真题]A 投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户B 结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户C 证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户D 结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户
查看答案
考题 单选题基金投资要开立相关账户，则以下说法正确的是（）。A 托管机构统一开立基金账户B 托管机构统一开立证券账户C 结算机构统一开立基金账户D 结算机构统一开立证券账户
查看答案
考题 多选题中信银行定期向证券公司收取存管手续费时，可从（）扣收。A证券公司在中信银行开立的基本账户B证券公司在中信银行开立的一般账户C证券公司在中信银行开立的客户交易资金汇总账户D证券公司在中信银行开立的法人资金交收过渡账户
查看答案
考题 多选题16岁以下的李明开立个人存款账户应出具以下有效证件（）A出具李明监护人的有效实名证件B李明使用人的居民身份证或户口簿C李明的学生证D李明的医保卡
查看答案
热门标签
最新试卷