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以下（ ）属于A证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
参考答案
参考解析
解析：高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。
更多 “以下（ ）属于A证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥” 相关考题
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊
考题
李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（ ）。
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．上市公司的工作人员
Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
以下不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。A:发行人的董事、监事、高级管理人员
B:持有公司2%股份的股东
C:保荐机构、承销的证券公司
D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
考题
某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序
B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.对董事、高级管理人员的考核建议
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊
考题
多选题依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。A证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格B除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外，证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人C内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%D被认定为不适当人选的有关人员，在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员
考题
单选题某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下属于必要披露项目的有（ ）。Ⅰ．薪酬管理的基本制度及决策程序Ⅱ．年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅲ．薪酬延期支付和非现金薪酬情况Ⅳ．对董事、高级管理人员的考核建议A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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