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董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。
参考答案
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考题
下列关于上市公司董事会秘书的陈述，正确的有（ ）。
A.董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘
B.董事会秘书是公司高级管理人员
C.公司董事可以兼任公司董事会秘书
D.公司财务负责人可以兼任董事会秘书
考题
以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥总经理钱某A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
①组织制定规章制度，并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
考题
以下（ ）属于A证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
考题
以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。
Ⅰ.合规负责人李某
Ⅱ.副总经理王某
Ⅲ.独立董事孙某
Ⅳ.财务负责人周某
Ⅴ.董事会秘书陈某
VI.执行委员会成员钱某A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
1、组织制定规章制度，并监督其实施
2、审议批准年度合规报告
3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
6、建立与合规负责人的直接沟通机制A.1、2、3、4
B.2、3、4、6
C.1、3、4、5
D.2、3、5、6
考题
寿险公司高级管理人员除了总经理、副总经理、总精算师之外，还包括（）：①董事会秘书；②财务负责人；③总经理助理；④合规负责人；⑤资产管理部门负责人。 A、①②③④B、①②④⑤C、②③④⑤D、①②③④⑤
考题
单选题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题寿险公司高级管理人员除了总经理、副总经理、总精算师之外，还包括（）：①董事会秘书；②财务负责人；③总经理助理；④合规负责人；⑤资产管理部门负责人。A
①②③④B
①②④⑤C
②③④⑤D
①②③④⑤
考题
多选题依据《公司法》的规定，下列属于公司高级管理人员的有（ ）。A董事长秘书B财务负责人C上市公司董事会秘书D副经理
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