网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务,银行从业人员在办理相关业务时必须遵循( )制度。

A.居民身份识别
B.客户身份识别
C.公民身份识别
D.法人身份识别

参考答案

参考解析
解析:了解客户是银行依法承担的一项法定义务,我国账户管理规定以及《反洗钱法》等法律、法规都明确要求金融机构应当建立客户身份识别制度。
更多 ““了解客户”是银行依法承担的一项法定义务,银行从业人员在办理相关业务时必须遵循( )制度。A.居民身份识别 B.客户身份识别 C.公民身份识别 D.法人身份识别” 相关考题
考题 银行业从业人员应熟知银行承担的依法协助执行的义务。()

考题 以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.坚持了解客户原则C.必须忠实办理受托业务D.坚持为客户保密的制度

考题 银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,在严格保守客户隐私的同时,() A、了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关B、按法定程序积极协助执法机关的执法活动C、不泄漏执法活动信息D、不协助客户隐匿、转移资产

考题 银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,在严格保守客户隐私的同时,了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关,按法定程序积极协助执法机关的执法活动,不能泄漏执法活动信息,不协助客户隐匿、转移资产。() 此题为判断题(对,错)。

考题 根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解的客户情况包括【】A.客户的联系方式B.客户子女的年龄C.风险承受能力D.客户近期是否有购房需求

考题 以下属于证券经纪商应承担的义务有()。A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B:坚持了解客户原则C:必须忠实办理受托业务D:坚持为客户保密的制度

考题 中国银行网点柜员在接受个人客户手机银行服务申请或咨询时,必须做到以下(),方能接受客户申请。A、提示客户仔细阅读并同意遵守《中国银行股份有限公司电子银行章程》及相关业务规则、安全须知等各项条款B、告知客户应了解手机银行的业务风险,充分了解我行已经采取的风险控制措施C、客户应采取的风险控制措施,以及相关风险的责任承担D、要求客户签署我行手机银行服务协议

考题 为办理业务的客户身份进行识别时,应遵循()及银监会对客户身份识别规定,并遵循“了解你的客户”的原则。A、中国人民银行B、中国银行C、中国银联D、公安机关

考题 下列关于银行从业人员在了解客户方面操作正确的是()。A、银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务B、银行业从业人员应了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况C、银行业从业人员应根据风险控制要求了解客户的财务和业务状况D、银行业从业人员应根据风险控制要求了解客户的家庭感情状况

考题 银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,做到()。A、公布客户信息B、按法定程序积极协助执法机关的执法活动C、不泄漏执法活动信息D、不协助客户隐匿、转移资产

考题 下列表述正确的是()。A、银行承担依法协助执行义务与保护客户隐私是冲突的B、银行在履行大额交易报告的法定义务与保护客户隐私是冲突的C、银行在履行可疑交易报告的法定义务与保护客户隐私是冲突的D、以上说法都不对

考题 根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解的客户情况是()。A、客户的婚姻状况B、客户子女的年龄C、风险承受能力D、客户近期是否有购房需求

考题 “了解客户”是银行依法承担的一项法定义务,银行从业人员在办理相关业务时必须遵循()制度。A、居民身份识别B、客户身份识别C、公民身份识别D、法人身份识别

考题 根据《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》:银行办理结售汇业务,应当遵循哪些原则?()A、了解业务B、了解客户C、尽职调查D、尽职审查

考题 以下哪项不是银行办理外汇业务时需要遵循的展业三原则()A、了解客户B、及时申报C、了解业务D、尽职审查

考题 根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括()。A、客户的风险承受能力B、客户的资产负债状况C、客户朋友的状况D、客户的基本信息E、客户的收入状况

考题 多选题中国银行网点柜员在接受个人客户手机银行服务申请或咨询时,必须做到以下(),方能接受客户申请。A提示客户仔细阅读并同意遵守《中国银行股份有限公司电子银行章程》及相关业务规则、安全须知等各项条款B告知客户应了解手机银行的业务风险,充分了解我行已经采取的风险控制措施C客户应采取的风险控制措施,以及相关风险的责任承担D要求客户签署我行手机银行服务协议

考题 单选题以下哪项不是银行办理外汇业务时需要遵循的展业三原则()A 了解客户B 及时申报C 了解业务D 尽职审查

考题 多选题银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,做到()。A公布客户信息B按法定程序积极协助执法机关的执法活动C不泄漏执法活动信息D不协助客户隐匿、转移资产

考题 多选题中国银行网点柜员在接受个人客户手机银行服务申请或咨询时,必须做到以下(),方能接受客户申请A提示客户仔细阅读并同意遵守《中国银行股份有限公司电子银行章程》及相关业务规则、安全须知等各项条款B告知客户应了解手机银行的业务风险,充分了解我行已经采取的风险控制措施C客户应采取的风险控制措施,以及相关风险的责任承担D要求客户签署相关服务协议

考题 判断题银行办理结售汇业务,应当遵循“了解业务、了解客户、尽职审查”的原则。A 对B 错

考题 多选题根据《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》:银行办理结售汇业务,应当遵循哪些原则?()A了解业务B了解客户C尽职调查D尽职审查

考题 单选题“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务,银行从业人员在办理相关业务时必须遵循()制度。A 居民身份识别B 客户身份识别C 公民身份识别D 法人身份识别

考题 单选题根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解的客户情况是( )。A 客户的婚姻状况B 客户子女的年龄C 风险承受能力D 客户近期是否有购房需求

考题 单选题下列表述正确的是()。A 银行承担依法协助执行义务与保护客户隐私是冲突的B 银行在履行大额交易报告的法定义务与保护客户隐私是冲突的C 银行在履行可疑交易报告的法定义务与保护客户隐私是冲突的D 以上说法都不对

考题 单选题按照银行业从业人员职业操守的有关规定,银行业从业人员应当熟知银行承担的()的义务,在严格保守客户隐私的同时,了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关,按法定程序积极协助执法机关的执法活动,不泄露执法活动信息,不协助客户隐匿、转移资产。A 依法协助执行B 遵纪守法C 检举揭发D 保守秘密

考题 填空题《银行业从业人员职业操守》中规定,银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,应当根据风险控制要求,了解客户的()、()、业务单据及客户的风险承受能力。

考题 多选题根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为私人银行客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括()。A客户账户开立的情况B资金调拨的用途C账户是否被第三方控制使用D客户的财务状况E客户的风险承受能力