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《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的制定遵循了以下（）原则。
- A、坚持市场化导向和加强市场约束，强化发行人和市场相关主体归位尽责
- B、贯彻“以信息披露为中心”的监管理念，优化发行条件
- C、以建立“科学、便捷、高效”融资制度为目标，提高融资效率
- D、督促企业完善公司治理，保障投资者特别是中小投资者的合法权益
参考答案
更多 “《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的制定遵循了以下（）原则。A、坚持市场化导向和加强市场约束，强化发行人和市场相关主体归位尽责B、贯彻“以信息披露为中心”的监管理念，优化发行条件C、以建立“科学、便捷、高效”融资制度为目标，提高融资效率 D、督促企业完善公司治理，保障投资者特别是中小投资者的合法权益” 相关考题
考题
为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平。保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券采用证券发行上市保荐制度。（ ）
考题
中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（ ）
考题
根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，关于发行价格的说法正确的是（）
Ⅰ．向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅱ．发行可转债，转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
Ⅲ．主板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十
Ⅳ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
Ⅴ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
E、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，不是中国证券会设立的是（）。A:创业板市场发行审核委员会B:主板市场发行审核委员会C:债券市场发行审核委员会D:上市公司并购重组审核委员会
考题
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。
考题
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币（）万元且不超过最近一年末净资产（）的，中国证监会适用简易程序。A、1000；20%B、2000；20%C、3000；10%D、5000；10%
考题
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（）A、最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据B、最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红C、最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外D、最近十八个月内不存在违规对外提供担保
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。A、《证券法》B、《上市公司治理准则》C、《证券发行上市保荐业务管理办法》D、《上市公司证券发行管理办法》
考题
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括（ ）。Ⅰ．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件Ⅱ．最近2年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅲ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明Ⅳ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、ⅢE
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券Ⅴ．发行资产证券化产品A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、ⅤE
Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
Ⅴ.发行资产证券化产品A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、ⅤE
Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，股东大会就发行证券作出的决定，至少包括（ ）。Ⅰ．本次发行证券的种类和数量Ⅱ．募集资金用途Ⅲ．决议的有效期Ⅳ．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排Ⅴ．定价方式或者价格区间A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。
Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市
Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券
Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券
Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品
Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ．主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ．创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（ ）。A
最近两年盈利B
最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红C
最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告D
上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保
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