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营业部实施（）负责制，是安全运营、风险管理和合规管理的第一责任人。

  • A、总经理
  • B、副总经理
  • C、营销总监
  • D、区域经理

参考答案

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考题 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错
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考题 根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()此题为判断题(对，错)。
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考题 （ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A.合规负责人 B.营业部运营总监 C.风险管理办公室 D.证券投资顾问
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考题 项目经理是职业健康安全环境风险管理组的第一责任人。
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考题 （ ）是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。A.全面风险管理体系 B.合规风险管理体系 C.内部控制管理体系 D.财务风险管理体系
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考题 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。（ ）
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考题 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。
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考题 内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础。( )
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考题 下列关于合规管理体系的说法中，错误的是（　　）。A.是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分 B.是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心 C.基本要素为合规政策和合规风险管理计划 D.是银行安全稳健运营的重要基础
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考题 营业部（）是营销代表日常管理第一责任人。A、主要负责人B、营销总监C、合规专员D、市场部经理
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考题 （）是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法，督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。A、事前控制B、事中管理C、事后监督D、事后反馈
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考题 为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
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考题 总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告A、主管行长B、行党委C、行长D、风险管理委员会
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考题 银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？
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考题 商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。A、业务部门实施有效自我合规控制；B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；C、内部审计事后控制D、外部监管机构的监管监督
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考题 （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。A、合规风险管理体系B、合规风险评估报告C、合规风险反馈报告D、合规风险管理计划
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考题 分行是人工结息管理的第一责任人，应严把内部审批关，其中（）应有效监督管理人工结息事项。A、分行财务会计部B、分行合规部C、总行运营管理部D、分行运营管理部
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考题 （）负责制定同业存放集中管理业务涉及运营部分的操作规程。A、风险管理部B、资金运营中心C、零售金融总部运营管理部D、各分行
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考题 （）是证券投资业务风险管理的第一责任人 。A、证券投资业务分管领导B、证券投资业务部门负责人C、公司总经理D、合规与风险管理部
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考题 合规与风险管理部负责营业部员工柜台权限的授权工作。
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考题 多选题分行是人工结息管理的第一责任人，应严把内部审批关，其中（）应有效监督管理人工结息事项。A分行财务会计部B分行合规部C总行运营管理部D分行运营管理部
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考题 判断题根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。A 对B 错
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考题 单选题营业部实施（）负责制，是安全运营、风险管理和合规管理的第一责任人。A 总经理B 副总经理C 营销总监D 区域经理
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考题 单选题商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。A 业务部门实施有效自我合规控制；B 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；C 内部审计事后控制D 外部监管机构的监管监督
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考题 单选题风险治理架构中的第二道防线是（）A 业务条线部门B 内部审计和合规部门C 内部审计和风险管理部门D 风险管理部门和合规部门
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考题 单选题营业部（）是营销代表日常管理第一责任人。A 主要负责人B 营销总监C 合规专员D 市场部经理
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考题 问答题银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？
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