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单选题
营业部实施（）负责制，是安全运营、风险管理和合规管理的第一责任人。
A

总经理

B

副总经理

C

营销总监

D

区域经理

参考答案

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考题 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。（ ）
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考题 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。
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考题 （）是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法，督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。A、事前控制B、事中管理C、事后监督D、事后反馈
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考题 营业部实施（）负责制，是安全运营、风险管理和合规管理的第一责任人。A、总经理B、副总经理C、营销总监D、区域经理
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考题 商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。A、业务部门实施有效自我合规控制；B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；C、内部审计事后控制D、外部监管机构的监管监督
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考题 （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。A、合规风险管理体系B、合规风险评估报告C、合规风险反馈报告D、合规风险管理计划
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考题 分行是人工结息管理的第一责任人，应严把内部审批关，其中（）应有效监督管理人工结息事项。A、分行财务会计部B、分行合规部C、总行运营管理部D、分行运营管理部
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考题 （）是证券投资业务风险管理的第一责任人 。A、证券投资业务分管领导B、证券投资业务部门负责人C、公司总经理D、合规与风险管理部
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考题 多选题分行是人工结息管理的第一责任人，应严把内部审批关，其中（）应有效监督管理人工结息事项。A分行财务会计部B分行合规部C总行运营管理部D分行运营管理部
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考题 单选题商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。A 业务部门实施有效自我合规控制；B 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；C 内部审计事后控制D 外部监管机构的监管监督
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考题 单选题风险治理架构中的第二道防线是（）A 业务条线部门B 内部审计和合规部门C 内部审计和风险管理部门D 风险管理部门和合规部门
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考题 问答题银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？
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