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证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。

  • A、与证券公司终止委托合同
  • B、在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的
  • C、受到证券公司处分的
  • D、受到证券公司奖励的

参考答案

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考题 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。A．证券经纪人B．证券公司C．相对人D．证券公司和经纪人共同承担
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考题 假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在( )做出批准或者不予批准的决定。A．受理申请材料之日起20个工作日内B．受理申请材料之日起10个工作日内C．证券公司提出申请之日起10个工作日内D．证券公司提出申请之_日起20个工作日内
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考题 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内使投资组合比例符合约定。（ ）
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考题 证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3 B.5 C.7 D.10
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考题 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3 B.5 C.7 D.10
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考题 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3 B.5 C.7 D.10
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考题 证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.30 B.10 C.5 D.15
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考题 集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（ ）日内开始清算集合计划资产。A.2 B.3 C.4 D.5
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考题 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书， 并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 A: 3 B: 5 C: 10 D: 15
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考题 证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任，但无权要求客户赔偿。（）
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考题 证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。A、证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动B、未履行规定的备案义务C、配合协会或其委托单位组织的检查和调查D、协会规定的其他情形
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考题 由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。
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考题 证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）
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考题 证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、证券经纪人通过从业资格考试C、证券经纪人签订委托合同D、证券经纪人签订劳动合同
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考题 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产；证券公司应当在清算结束后（）日内，将清算结果报中国证券业协会备案。A、5；5B、5；15C、15；5D、15；15
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考题 单选题集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产；证券公司应当在清算结束后（）日内，将清算结果报中国证券业协会备案。A 5；5B 5；15C 15；5D 15；15
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考题 判断题证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）A 对B 错
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考题 多选题证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。A与证券公司终止委托合同B在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的C受到证券公司处分的D受到证券公司奖励的
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考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
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考题 单选题证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A 3B 5C 10D 15
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考题 单选题关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。A 证券经纪人证书B 经纪合同C 身份证D 产品说明书
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考题 判断题证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任，但无权要求客户赔偿。（）A 对B 错
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考题 单选题集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（ ）日内开始清算集合计划资产。A 2B 3C 4D 5
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考题 单选题资产管理计划终止的，证券期货经营机构应当在发生终止情形之日起（ ）个工作目内开始组织清算资产管理计划财产。A 3B 5C 15D 30
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考题 单选题关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（　　）。A 证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况B 净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告C 证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表D 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
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考题 单选题证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（　　）。[2016年3月真题]A 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D 收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
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考题 单选题证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A 3B 5C 7D 10
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