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证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。
- A、证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动
- B、未履行规定的备案义务
- C、配合协会或其委托单位组织的检查和调查
- D、协会规定的其他情形
参考答案
更多 “证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。A、证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动B、未履行规定的备案义务C、配合协会或其委托单位组织的检查和调查D、协会规定的其他情形” 相关考题
考题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取( )等监管措施．A．警示B．公开警示C．记过D．责令处分有关责任人员
考题
证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。（ ）A．正确B．错误
考题
下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、
故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。
A: 由证监会责令改正
B: 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C: 拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D: 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
考题
任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
考题
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。A、未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B、通过固定交易单元进行交易C、未按照规定程序或者超比例从事关联交易D、超出投资范围和比例进行投资
考题
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。 Ⅰ.公开警示 Ⅱ.责令处分有关责任人员 Ⅲ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 Ⅳ.撤销融资融券业务许可A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?A、通知处境管理机关依法阻止其处境B、责令其限期改正C、责令其转让所持证券公司的股权D、限制其股东权利
考题
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D、证券经纪人应当接受证券公司的监督
考题
单选题下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（ ）。A
由证监会责令改正B
拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C
拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分D
情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
考题
单选题证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。A
3万元以上30万元以下B
10万元以上30万元以下C
30万元以上60万元以下D
10万元以上60万元以下
考题
单选题关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（ ）。A
证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正B
证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分C
证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等D
证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
考题
单选题任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A
5%B
10%C
15%D
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