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中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。

  • A、不定期要求监管对象报送相关报备材料
  • B、随机抽样调查
  • C、针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
  • D、对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

参考答案

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考题 不定期检查是指对整个生产现场的检查。()
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考题 中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）
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考题 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
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考题 中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。 ．A．非现场检查B．现场检查C．自律性管理D．不定期检查
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考题 目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（ ）。 A．中国证监会 B．中国证监会各地方监管局 C．中国证券业协会 D．证券交易所
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考题 中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管。（ ）
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考题 公正原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位，银监会进行监管活动时应当平等对待所有参与者，主要是指：实体公正，要求平等对待监管对象；程序公正，要求履行法定的完整程序，不因监管对象的不同而有差异。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于（ ）。 A.非现场检查 B.现场检査C.自律性管理 D.不定期检查
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考题 中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。A:非现场检查B:现场检查C:自律性管理D:不定期检查
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考题 （ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构
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考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
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考题 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）
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考题 全面调查是指对研究对象的（）所作的无一遗漏的逐个调查。
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考题 市场监管对象信息维护主要是指通过（），随时掌握市场监管对象的信息变动情况，并通过网络管理系统及时进行更新，保持市场监管对象信息的客观真实性。A、日常市场检查B、举报投诉受理C、客户反馈情况D、内部监督管理
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考题 市场监管对象信息维护主要是指通过日常市场检查，随时掌握市场监管对象的信息变动情况，并通过网络管理系统及时进行更新，保持市场监管对象信息的（）.A、及时新颖性B、客观真实性C、全面公正性D、及时有效性
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考题 （）市场监管对象信息维护主要是指通过日常市场检查，随时掌握市场监管对象的信息变动情况，并通过网络管理系统及时进行更新，保持市场监管对象信息的客观真实性。
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考题 下列哪一项是商业类型企业的日常监管的模式（）.A、对下属企业监管模式B、驻企业（厂、生产点）监管模式C、备案检查与不定期抽查结合的监管模式D、远程信息监管与实地检查相结合的监管模式
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考题 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。A、基金准入B、公司治理监管C、内部控制情况的监督检查D、经营运作监管
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考题 跟踪评级安排是指对已评对象进行不定期跟踪评级。
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考题 目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（）。A、中国证监会B、中国证监会各地方监管局C、中国证券业协会D、证券交易所
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考题 判断题跟踪评级安排是指对已评对象进行不定期跟踪评级。A 对B 错
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考题 判断题不定期检查是指对整个生产现场的检查。A 对B 错
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考题 判断题中国证监会的派出机构可以对期货公司资产管理业务，进行定期或者不定期检查。（　　）A 对B 错
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考题 填空题全面调查是指对研究对象的（）所作的无一遗漏的逐个调查。
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考题 多选题中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的（　　）进行定期或者不定期检查。A真实性B可行性C准确性D完整性
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考题 判断题现场检查是银行监管的重要手段之一，是指监管部门在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对监管信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。A 对B 错
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考题 判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（　　）[2017年3月真题]A 对B 错
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