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按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司，责令改正，并限制其开办新的证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务资格。（）
参考答案
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考题
证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下分别简称《试行办法》《实施细则》）的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（1分）A．未按照《试行办法》《实施细则》的规定办理客户资产的托管B．未按照《试行办法》《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案C．未按照《试行办法》《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D．违反《试行办法》《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
考题
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。A．证券公司B．信托投资公司C．证券投资咨询机构D．证券清算、登记机构
考题
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格( )。A、未按照《试行办法》和《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。B、不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。C、超出投资范围和比例进行投资。D、未按照规定履行通知、报告义务。
考题
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B．中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C．证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D．证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
考题
国务院发布的（ ）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
考题
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。A:证券公司B:信托投资公司C:证券投资咨询机构D:证券清算、登记机构
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
①出示警示函
②责令清理违规业务
③监督谈话
④责令改正A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
考题
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营()、()等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务
B.证券资产管理业务；期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务；证券自营业务
考题
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司应当将开立专户的情况及时向（）进行披露，并将开立信托专用证券账户和信托专用资金账户的情况向直接监管的银行业监督管理部门报告。A、委托人B、监管单位C、银监会等监督管理机构D、受益人
考题
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。A、未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B、通过固定交易单元进行交易C、未按照规定程序或者超比例从事关联交易D、超出投资范围和比例进行投资
考题
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
考题
证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A、证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益B、证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C、证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行D、证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
考题
按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定，对未按有关法规和本通知要求开展结构化信托业务的信托公司，应责令其改正，并（）其开展结构化信托业务；情节严重的，应依法予以行政处罚。A、限制或暂停B、限制C、暂停D、禁止
考题
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司运用固有资金或者信托资金进行证券投资，应当遵循组合投资、分散风险的原则，并依据《关于进一步加强信托投资公司监管的通知》（银监发〔2004〕46号）等规定，必须事先制定投资比例和投资策略，确立（）。A、风险系数B、风险止损点C、可能的损失限额D、风险原则
考题
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司应当建立和完善公司治理和内控机制，增强内审部门的（）切实防止控股股东和实际控制人的干预，提高证券投资业务人员的管理水平，形成证券投资的科学决策机制和长效机制。A、业务性B、独立性C、有效性D、权威性
考题
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的（）。A、50％（含）B、60%（含）C、70%（含）D、80%（含）
考题
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，委托人约定信托投资公司单独管理、运用信托资金的，信托投资公司应按一个信托文件设置一个账户的原则，为该信托资金开立单独账户。委托人约定信托投资公司按某一集合信托计划管理运用信托资金的，信托投资公司应按一个计划设置一个账户的原则，为该计划开立单独账户。（）
考题
按照《中国银监会办公厅关于规范信托投资公司办理业务中与房地产抵押估价管理有关问题的通知》规定，信托投资公司以贷款、投资等方式办理自营和信托业务，房地产抵押估价原则上由信托公司委托，但信托公司与委托人另有约定的，从其约定。（）
考题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司应当将开立专户的情况及时向（）进行披露，并将开立信托专用证券账户和信托专用资金账户的情况向直接监管的银行业监督管理部门报告。A委托人B监管单位C银监会等监督管理机构D受益人
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。①出示警示函②责令管理违规业务③监督谈话④责令改正A
①②④B
①②③④C
①③D
①③④
考题
单选题按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定，对未按有关法规和本通知要求开展结构化信托业务的信托公司，应责令其改正，并（）其开展结构化信托业务；情节严重的，应依法予以行政处罚。A
限制或暂停B
限制C
暂停D
禁止
考题
单选题按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，信托投资公司运用固有资金从事证券投资时，其投资于上市流通的股票、企业债和证券投资基金的日均市值总余额之和不得超过净资产的（）。A
50％（含）B
60%（含）C
70%（含）D
80%（含）
考题
判断题按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，委托人约定信托投资公司单独管理、运用信托资金的，信托投资公司应按一个信托文件设置一个账户的原则，为该信托资金开立单独账户。委托人约定信托投资公司按某一集合信托计划管理运用信托资金的，信托投资公司应按一个计划设置一个账户的原则，为该计划开立单独账户。（）A
对B
错
考题
判断题按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定，对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司，责令改正，并限制其开办新的证券业务；情节严重的，暂停其证券投资业务资格。（）A
对B
错
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