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判断题
合规经理实行定期报告制度和重大业务事项即时报告制度。
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
关于合规报告，描述错误的是（）。A、合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B、合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C、合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D、合规报告制度应该通过行内制度予以明确
考题
对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立关联交易管理制度
考题
单选题（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A
期货公司董事B
期货公司总经理C
期货公司首席风险官D
投资经理
考题
单选题关于合规报告，描述错误的是（）。A
合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B
合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C
合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D
合规报告制度应该通过行内制度予以明确
考题
多选题下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。A商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批B商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告C商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告D商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会
考题
单选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（ ）。A
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批B
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告C
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告D
商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况
考题
多选题公司年度合规报告应当包括以下内容：（）A合规管理状况概述B重大违规事件及其处理C重要业务活动的合规情况D公司内部管理制度和业务流程情况
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