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单选题
营业经理实行定期报告制度和重大业务事项即时报告制度,应()向派出行报送工作报告。
A
每月
B
每季
C
每旬
D
每年
参考答案
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解析:
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考题
证券公司从事证券自营业务的,应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括( )。
Ⅰ.投资决策执行情况
Ⅱ.自营资产质量
Ⅲ.自营盈亏情况
Ⅳ.风险监控情况和其他重大事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
派驻业务经理()通过“业务经理管理系统”向委派机构报送工作日志,()向上级委派机构提交工作报告,分析、总结派驻机构内控情况、业务处理合规情况及履职情况,遇重大事项及时报告。A、每日;每日B、每日;每月C、每日;每季D、每日;每年
考题
单选题实行情况报告制度,定期向分行会计结算部报告监督情况,发现违章、违纪、违法和重大差错等事项,应及时向会计结算部反映,造成后果的可直接向分行主管行长或上级行会计结算部反映,是()的主要职责A
会计结算部B
分行账务中心C
风险监督中心D
营业部
考题
单选题派驻业务经理()通过“业务经理管理系统”向委派机构报送工作日志,()向上级委派机构提交工作报告,分析、总结派驻机构内控情况、业务处理合规情况及履职情况,遇重大事项及时报告。A
每日;每日B
每日;每月C
每日;每季D
每日;每年
考题
多选题证券自营业务信息报告包括( )。A建立健全自营业务内部报告制度B建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督C明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人D证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息
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