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单选题
商业银行董事会、监事会、高级管理层应当由具备良好专业背景、业务技能、职业操守和从业经验的人员组成。以下对其形容不恰当的是：（）
A

确保商业银行依法合规经营

B

以保利益最大化为最终目标

C

确保商业银行履行良好的社会责任

D

确保商业银行保护金融消费者的合法权益

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考题 商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 （ ）
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考题 期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（ ）
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考题 下列关于银行从业人员的专业胜任说法中，错误的是( )。A．具备岗位所需专业知识和技能，是银行业从业人员从业的基本前提B．商业银行个人理财业务人员除应具备相应的学历水平和工作经验以外，还应具备相关部门要求的行业资格C．能力是通过学习和实践所具备的技能，包括理论水平、实务操作能力和职业判断能力D．在我国，银行从业资格认证工作由中国银监会承担，正处于起步阶段
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考题 关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
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考题 从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（ ）
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考题 物业管理从业人员的专业素质，主要自()几个方面组成。A:学历背景 B:专业知识 C:职业技能 D:管理能力 E:从业经验
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考题 商业银行理财业务从业人员首先应当具备的职业操守是（　　）。A 、 诚实守信 B 、 勤勉尽职 C 、 公平竞争 D 、 守法合规
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考题 期货从业人员在从事期货业务前应具备（ ）。A.专业技能 B.专业知识 C.投资经验 D.职业道德
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考题 期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的( )。 A.投资经验 B.专业知识 C.职业道德 D.专业技能
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考题 商业银行应当定期、及时向（ ）报告国别风险情况。A.董事会和监事会 B.监事会和高级管理层 C.董事会和风险管理部门 D.董事会和高级管理层
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考题 承兑业务从业人员应具备较高的职业操守和专业素质，具有从事对公人民币结算业务或授信业务（）年以上工作经验。A、半年B、1年C、2年D、无年限限制，取得从业资格即可上岗
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考题 商业银行（）应当评估、审查表外业务的重大风险管理政策和程序，掌握表外业务经营情况，对表外业务的风险承担最终责任。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、董事会或高级管理层
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考题 中餐宴会在接待服务上要求服务员具备丰富的（）、娴熟的业务技能、端正的从业态度和良好的职业习惯。A、社会经验B、服务知识C、接待经验D、专业知识
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考题 信托公司应当建立以（）为主体的组织架构。A、股东（大）会B、董事会C、监事会D、高级管理层E、专业从业人员
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考题 （）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。A、高级管理层B、董事会C、监事会D、职能委员会
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考题 具备符合任职资格条件的董事、高级管理人员和合格从业人员。高级管理人员中应当具备有信用卡业务专业知识和管理经验的人员至少1名，具备开展信用卡业务必需的（）和（），并全面实施分级授权管理。
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考题 守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。
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考题 银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任；（）承担从业人员行为管理的实施责任。A、董事会，高级管理层B、高级管理层，董事会C、董事会，监事会D、监事会，董事会
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考题 商业银行在进行任何新的投资产品开发之前，都应当就产品开发的背景、可行性、拟销售的潜在目标客户群等进行分析，并报（）批准。A、股东会和董事会B、董事会和监事会C、董事会和高级管理层D、监事会和高级管理层
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考题 多选题期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（　　）。A职业道德B投资经验C专业知识D专业技能
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考题 单选题银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任；（）承担从业人员行为管理的实施责任。A 董事会，高级管理层B 高级管理层，董事会C 董事会，监事会D 监事会，董事会
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考题 单选题商业银行董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。下列不属于监事会负责的是（ ）。A 负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估B 负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行C 负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责D 负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
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考题 单选题商业银行（）应当评估、审查表外业务的重大风险管理政策和程序，掌握表外业务经营情况，对表外业务的风险承担最终责任。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 董事会或高级管理层
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考题 单选题商业银行（）应具备全面风险管理所需的知识和管理经验，熟悉主要业务条线特别是新业务领域的运营情况和主要风险，确保风险政策和控制措施有效落实。A 董事会B 高级管理层C 董事会和高级管理层D 董事会和监事会
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考题 多选题信托公司应当建立以（）为主体的组织架构。A股东（大）会B董事会C监事会D高级管理层E专业从业人员
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考题 单选题商业银行在进行任何新的投资产品开发之前，都应当就产品开发的背景、可行性、拟销售的潜在目标客户群等进行分析，并报（）批准。A 股东会和董事会B 董事会和监事会C 董事会和高级管理层D 监事会和高级管理层
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