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单选题
专项计划应当开立资产支持证券募集专用账户，用于资产支持证券认购资金的接收、验资与划转。管理人应当在专项计划设立后（）个工作日内，将专项计划的设立情况向住所地中国证监会派出机构报告。
A
3
B
5
C
7
D
10
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考题
关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（ ）。A：资产支持专项计划不得变更管理人
B：管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金
C：管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
D：管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券
E：最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券
考题
关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有（ ）。
Ⅰ．管理专项计划资产
Ⅱ．分享专项计划收益
Ⅲ．依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
Ⅳ．办理资产支持证券发行事宜
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（ ）。
A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
B.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用 证券账户
考题
企业应收账款资产支持证券，是指证券公司、基金管理公司子公司作为管理人，通过设立资产支持专项计划开展资产证券化业务，以企业应收账款债权为基础资产或基础资产现金流来源所发行的资产支持证券。（ ）
考题
资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。
Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金
Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产
Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
关于资产证券化业务，管理人不得实施的行为有（ ）。
A.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
B.超过计划说明书约定的规模募集资金
C.按照计划说明书的约定管理.运用专项计划资产
D.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
E.侵占.挪用专项计划资产
考题
关于资产证券化业务的专项计划设立，下列表述不正确的是（ ）。A、基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外
B、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额
C、发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败
D、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起15个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息
考题
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）A、基础资产运行情况B、专项计划账户资金收支情况C、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项D、特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况E、 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
考题
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产A、Ⅲ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
管理人、托管人应当自每个会计年度结束之日起3个月内，向资产支持证券投资者披露年度资产管理报告，年度资产管理报告应当包括下列内容（）。A、基础资产运行情况B、特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况C、专项计划账户资金收支情况D、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项E、会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
考题
资产支持证券的管理人应履行以下职责（）。A、对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查B、办理资产支持证券发行事宜C、按照约定及时将募集资金支付给原始权益人D、为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产E、以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
考题
资产支持证券管理人的以下哪种行为（）是允许的A、募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营B、以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债C、为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产D、超过计划说明书约定的规模募集资金
考题
多选题资产支持证券的管理人应履行以下职责（）。A对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查B办理资产支持证券发行事宜C按照约定及时将募集资金支付给原始权益人D为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产E以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
考题
单选题资产支持证券者享有的权利为（ ）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券A
①②④B
①②③C
①②③④D
①③④
考题
单选题关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（ ）。A
资产支持专项计划不得变更管理人B
管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金C
管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债D
管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券E
最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券
考题
多选题按照《证券公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有下列权利（）。A分享专项计划收益B按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产C获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料D依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券E根据交易场所相关规则，通过回购进行融资
考题
多选题管理人、托管人应当自每个会计年度结束之日起3个月内，向资产支持证券投资者披露年度资产管理报告，年度资产管理报告应当包括下列内容（）。A基础资产运行情况B特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况C专项计划账户资金收支情况D需要对资产支持证券投资者报告的其他事项E会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
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