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单选题
合议会的审议人包括（）。
A
独立审批人和部门负责人
B
独立审批人和专职审议人
C
行长和副行长
D
有权审批人和部门负责人
参考答案
参考解析
解析：
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考题
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。A.审议批准公司年度合规报告B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.审议批准合规管理的基本制度
考题
(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准公司季度合规报告
C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.建立与合规负责人的直接沟通机制
考题
上市委以召开审议会议的形式履行职责，以下关于上市委审议会议的说法正确的是（?? ）。A.上交所根据发行上市审核工作进度，安排上市委审议会议，确定会议召开时间。每次审议会议由五名委员参加，至少有一名法律或者会计专家
B.审议会议召开前，参会委员不得私自与本次审议事项相关的发行人、保荐人或者其他相关单位和个人进行接触
C.参会委员应当于审议会议结束时当场向上市委秘书处提交《委员工作底稿》，列明关注的主要问题、对中介机构履职情况的意见和建议等内容。《委员工作底稿》的内容可以与其在审议会议上的审议情况不一致
D.委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的，应当于审议会议召开五个工作日前将《回避或缺席申请》提交上交所
E.上市委审议会议后至股票上市交易前发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，不得再次提请上市委审议
考题
提出日本教育“应在‘轻松宽裕’的教育环境中培养学生面向未来‘生存能力’的会议是（）。A、1996年7月第15届中央教育审议会B、1971年6月中央教育审议会提交的审议报告C、1984年8月的临时教育审议会D、1947年制定的《教育基本法》
考题
国内信用证业务受理流程为（）A、业务受理行客户部门调查—客户管理行信贷管理部门审查—贷审会（合议会）审会（合议会）审议—有权审批人审批B、业务受理行客户部门调查—客户管理行国际业务管理部门审核—贷审会（合议会）审会（合议会）审议—有权审批人审批C、业务受理行客户部门调查—客户管理行国际业务管理部门审核—客户管理行信贷管理部门审查—贷审会（合议会）审会（合议会）审议—有权审批人审批D、业务受理行客户部门调查—客户管理行信贷管理部门审查—有权审批人审批
考题
单选题提出日本教育“应在‘轻松宽裕’的教育环境中培养学生面向未来‘生存能力’的会议是（）。A
1996年7月第15届中央教育审议会B
1971年6月中央教育审议会提交的审议报告C
1984年8月的临时教育审议会D
1947年制定的《教育基本法》
考题
单选题关于贷审会、合议会审议原则，下列表述错误的是（）。A
审议人员应独立履行审议职责，任何个人或部门不得妨碍审议人员客观、公正、独立、充分地发表意见B
会议主持人员不得对审议事项进行引导性发言C
集体审议采取多数通过的原则，对集体审议通过的信贷业务，有权审批人不得否决，从而实现对有权审批人的制约D
审议人员应充分揭示信贷事项存在的风险和问题，论证规避和化解信贷风险的可能性，切实履行职责，并按程序公正投票
考题
多选题根据《证券公司治理准则》，风险控制委员会的主要职责包括（ ）。A对合规管理和风险管理的近期目标、基本政策进行审议并提出意见B对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见C对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见D对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见
考题
单选题每次合议会议由拥有相应审批权限的（）主持。A
独立审批人B
贷审会办公室负责人。C
专职审议人D
信贷管理部门负责人
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