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单选题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（  ）。
A

证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B

证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C

证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D

证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（ ）。A 证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度” 相关考题
考题 有关利益冲突的说法,正确的是()。 A.利益冲突能够导致职业会计师的职业判断偏离职业要求标准B.利益冲突不包括潜在的利益冲突C.利益冲突不包括想象的利益冲突D.利益冲突不会影响职业会计师的职业判断
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考题 在存在潜在冲突的情形下，从业人员应当向( )主动说明利益冲突的情况以及处理利益冲突的建议。A．所在机构管理层B．银行业协会C．银监会D．利益冲突当事方
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考题 在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。 ( )A．正确B．错误
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考题 在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突情况，以及处理利益冲突的建议。（ ）
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考题 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求。（ ）
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考题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。 A．子公司 B．关联公司 C．母公司 D．控股公司
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考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（ ）
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考题 2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（ ）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A．内幕信息 B．证券交易 C．内幕交易 D．公开信息
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考题 为防范利益冲突，( )。A、证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B、业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C、同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动D、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突
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考题 在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突情况，以及处理利益冲突的建议。( )A．正确B．错误
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考题 为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树 立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业协会组织行业起草了（ ），自2011年1月 1日之日起施行。 A.《证券公司内部控制指引》 B.《证券公司信息隔离墙制度指引》 C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D.《证券投资顾问业务暂行规定》
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考题 下列关于证券公司对涉及敏感信息，利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作B:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员一律不得连入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所C:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控D:证券公司存在利益冲突的业务信息系统应相互独立或逻辑隔离
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考题 证券公司建立信息隔离墙制度的目的是为了防范内幕交易，管理利益冲突。()正确错误
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考题 下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控B:证券公司存在利益冲突的业务的信息系统应相互独立或逻辑隔离C:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员律不得进入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所D:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作
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考题 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。 Ⅰ.避免利益冲突 Ⅱ.分散管理 Ⅲ.集中统一管理 Ⅳ.利益最大化A：Ⅰ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ. C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。 Ⅰ．从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理 Ⅱ．公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施 Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突 Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益A.Ⅰ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。
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考题 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。
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考题 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）
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考题 2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。A、内幕信息B、证券交易C、内幕交易D、公开信息
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考题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。A、子公司B、关联公司C、母公司D、控股公司
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考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）
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考题 多选题根据《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》的规定，以下说法中正确的是（　　）。A证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突B证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责C证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务D同一高级管理人员不得同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务
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考题 单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，为了防止可能出现的风险传递和利益冲突，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立（　　）制度。A 隔离墙B 防火墙C 隔离网D 分离墙
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考题 单选题以下哪个文件不属于政策指令性贷款制度依据清单（）。A 《关于进一步做好中央储备冻猪肉贷款管理工作的通知》B 《关于做好中央储备冻牛羊肉贷款管理工作的通知》C 《关于进一步做好农业生产资料信贷工作的通知》D 《关于做好信贷审批工作有关事项的通知》
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考题 单选题下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的有（ ）。Ⅰ.避免利益冲突Ⅱ.分散管理Ⅲ.集中统一管理Ⅳ.利益最大化A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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