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判断题
员工不得利用因工作关系获取的交行未披露的信息为本人或他人进行股票，基金等投资活动，并不得将上述信息透露给其他人。
A
对
B
错
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考题
某上市银行职员获知银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格可能下跌，( )。A．该职员应向社会披露，尽到信息披露原则B．该职员应该抛售自己拥有的该银行股票，但不可告知他人C．该职员可以告知亲戚抛售该银行股票，不可告知其他人D．该职员不得利用此消息买卖股票也不得透露给他人
考题
小李某利用担任投资公司基金经理的职务便利，在旗下公司拟进行股票买卖的非内幕信息尚未披露前，指令他人利用受小李控制的证券账户进行抢先交易，累计成交额达1亿元，并随后将所购股票全部卖出，获利2000万元，并分得股票红利300万元。以下说法正确的是：A、小李进行股票交易利用的信息并非内幕信息，不构成犯罪B、小李利用职务之便窃取信息，构成盗窃罪C、虽然案中信息并非内幕信息，但小李的行为仍构成内幕交易罪D、小李利用因职务便利获取的未公开信息，违法从事相关证券交易活动，其行为已构成利用未公开信息交易罪
考题
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定,当事人从事私募基金业务,不得有的行为包括()。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动D.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员( )。A、未经授权或批准不应获取未公开信息B、对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务，不得对外泄露C、不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益D、不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动
考题
银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,下列说法正确的是()
A、不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员B、不得用客户资金获取利益C、不得利用内幕信息获取个人利益D、不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议
考题
银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，_____。A.将内幕消息告知所在机构允许范围以内的人员B.不得利用内幕信息获取个人利益C.不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议
考题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
D.泄露内幕信息，从事内幕交易
考题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D.泄露内幕信息、从事内幕交易
考题
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息
B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有()。A:通过中国证监会指定报刊披露信息B:将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制C:直接邮寄给基金份额持有人D:通过中国证监会基金信息披露网站披露信息
考题
下列属于基金托管业务中基金托管人的禁止行为的是（ ）。
Ⅰ.将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某上市银行职员获知该银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价 格很可能下跌，（ ）。
A.该职员应当建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票
B.该职员应当向社会公众透露这个消息，以尽到信息披露的职责
C.该职员可以卖掉自己持有的该银行的股票，但不能向其他人透露该消息
D.该职员不能利用这个消息进行该银行股票的买卖，也不能将该信息透露给其他人
考题
下列关于内幕交易的说法中，错误的是（ ）。A.不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员
B.不得利用内幕交易获取个人利益
C.不得未经法定程序对外透露内幕信息
D.可以利用内幕信息进行内幕交易，只要不透露给其他人
考题
某上市银行职员获知银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出，该银行股票价格可能下跌，( )。A、该职员应向社会披露，尽到信息披露原则
B、该职员应该抛售自己拥有的该银行股票，但不可告知他人
C、该职员可以告知亲戚抛售该银行股票，不可告知其他人
D、该职员不得利用此消息买卖股票，也不得透露给他人
考题
上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。此概念为《深圳证券交易所股票上市规则》所称的（）A、公开披露B、公平信息披露C、及时性信息披露D、自愿性信息披露
考题
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定，当事人从事私募基金业务，不得有的行为包括（）A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产B、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动D、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
考题
从业人员在进行证券投资和其他投资的时候应注意（）。A、遵守有关法律法规和单位有关规定B、不得利用内幕信息买卖资本*市场产品C、不得挪用单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本*市场产品D、不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人E、不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益
考题
多选题下列属于违反保密规定的行为且应给予纪律处分的是（）A利用本人知悉的未经本行公开披露的信息谋利或进行非法活动的B未履行保密义务和相关管理规定，导致未经本行公开披露的信息（如商业信息、客户信息、财务数据信息等）泄露，造成本行经济损失或声誉影响的C未保管好本人系统账号及密码，导致信息泄露并造成不良影响的D利用不正当手段获取未经本行公开披露的信息的
考题
多选题从业人员在进行证券投资和其他投资的时候应注意（）。A遵守有关法律法规和单位有关规定B不得利用内幕信息买卖资本*市场产品C不得挪用单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本*市场产品D不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人E不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益
考题
判断题员工不得利用因工作关系获取的交行未披露的信息为本人或他人进行股票，基金等投资活动，并不得将上述信息透露给其他人。A
对B
错
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