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题目内容
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单选题
证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（ ）。[2016年3月真题]
A
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
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考题
从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。
Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。?A：为证券经纪人进行执业注册登记
B：证券经纪人通过从业资格考试
C：证券经纪人签订委托合同
D：证券经纪人签订劳动合同
考题
证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（ ）。A．收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B．收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C．收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D．收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
考题
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
考题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（ ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.工商管理局
考题
关于证券经纪人执业说法正确的是（）A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
考题
证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。A、与证券公司终止委托合同B、在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的C、受到证券公司处分的D、受到证券公司奖励的
考题
取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。A、代理权限B、代理期间C、服务的证券营业部D、执业地域范围
考题
依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。A、取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书B、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务C、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D、被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
考题
单选题《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（ ）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。A
中国人民银行B
中国证监会C
中国证券业协会D
工商管理局
考题
单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。A
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书B
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务C
从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D
被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
考题
单选题证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A
为证券经纪人进行执业注册登记B
证券经纪人通过从业资格考试C
证券经纪人签订委托合同D
证券经纪人签订劳动合同
考题
多选题证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。A证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动B未履行规定的备案义务C配合协会或其委托单位组织的检查和调查D协会规定的其他情形
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