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多选题
证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。
A
证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动
B
未履行规定的备案义务
C
配合协会或其委托单位组织的检查和调查
D
协会规定的其他情形
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考题
证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。（ ）A．正确B．错误
考题
服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（ ）等纪律处分。
Ⅰ.谈话提醒
Ⅱ.书面警示
Ⅲ.行业内谴责
Ⅳ.加入黑名单A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或名并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括()。A:在会员范围内通报批评B:在中国证监会指定媒体上公开谴责C:书面警示D:取消交易权限
考题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。A:警示B:公开警示C:记过D:责令处分有关责任人员
考题
从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
考题
从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．由协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
考题
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )
A、由协会责令改正
B、拒不改正的，给予纪律处分
C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚。A.3个月至12个月
B.1个月至3个月
C.5个月至12个月
D.3个月至5个月
考题
下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、
故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。
A: 由证监会责令改正
B: 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C: 拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D: 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
考题
证券公司或证券经纪人存有（）情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。A、证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动B、未履行规定的备案义务C、配合协会或其委托单位组织的检查和调查D、协会规定的其他情形
考题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。A、1万元B、3万元C、5万元D、10万元
考题
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
考题
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A
中国证券业协会；3万元以下B
中国证券业协会；5万元以下C
中国证监会；3万元以下D
中国证监会；5万元以下
考题
单选题下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（ ）。A
由证监会责令改正B
拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C
拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分D
情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
考题
单选题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。A
1万元B
3万元C
5万元D
10万元
考题
单选题从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。A
3～6B
6～12C
3～9D
3～12
考题
单选题关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（ ）。A
证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正B
证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分C
证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等D
证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A
中国证券业协会；3万元以下B
中国证券业协会；5万元以下C
中国证监会；3万元以下D
中国证监会；5万元以下
考题
单选题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括（ ）。A
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正B
拒不改正的，给予纪律处分C
情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D
情节特别严重的，应当受刑事处罚
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，()根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。A
证券业协会B
证监会C
证券交易所D
证券信用评级机构
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