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单选题
中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
B
《基金管理公司内部控制指导意见》
C
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D
《基金管理公司公平交易制度指导意见》
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考题
中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》
考题
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（ ）。 A．公正性原则 B．公平性原则 C．公开性原则 D．客观性原则
考题
中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》A.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。A.不公平对待不同投资组合
B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C.基金宣传材料有误导性陈述
D.基金净值计算差错
考题
某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果
B.对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请
C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购
D.某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式
考题
基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。
Ⅰ、中国证监会发布的法规
Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范
Ⅲ、基金管理人的公司章程
Ⅳ、诚实、守信的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（ ）原则。A.公平对待
B.公司独立运行
C.业务与信息隔离
D.经营运作公开、透明
考题
以下关于保障基金的说法正确的是（ ）。A.保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集
B.保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用
C.保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
D.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则 ,实行比例补偿
考题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。A.客户利益优先
B.自身利益优先
C.公平对待
D.合法利益优先
考题
以下关于保障基金的说法正确的是（ ）。A：保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集
B：保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用
C：保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
D：保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则 ,实行比例补偿
考题
证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（ ）进行监控。
Ⅰ．同向交易
Ⅱ．公平交易
Ⅲ．反向交易
Ⅳ．利益输送A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B、《基金管理公司内部控制指导意见》C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》
考题
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。A、异常交易日常监控机制B、公平交易制度C、独立核算制D、分账管理制
考题
单选题中国证监会发布配套文件《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，以进一步规范证券公司、基金管理公司及其子公司的（ ）等业务参与债券交易。Ⅰ．证券自营Ⅱ．资产管理（含公募与私募基金）Ⅲ．投资顾问Ⅳ．证券做市A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。Ⅰ.股东利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司统一性和完整性原则Ⅳ.股东诚信与合作原则Ⅴ.公平对待原则Ⅵ.业务与信息隔离原则Ⅶ.经营运作公开透明原则Ⅷ.长效激励约束原则Ⅸ.人员敬业原则A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ、ⅨB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅷ、Ⅷ、ⅨC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、ⅧD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
考题
单选题基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。Ⅰ.中国证监会发布的法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程Ⅳ.诚实、守信的职业道德A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（ ）。A
基金份额持有人利益优先原则B
制衡原则C
公司的统一性和完整性原则D
公平对待原则
考题
单选题管理层在经营管理中，应遵循的原则包括（ ）。Ⅰ.展现良好的职业操守Ⅱ.维护公司的独立性和完整性Ⅲ.完善内部控制制度和流程Ⅳ.公平对待股东和顾客Ⅴ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于公平对待原则说法不正确的有（）A
公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，B
不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。C
公司开展业务应当区分对待管理的不同基金财产和客户资产D
不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。?
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