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某基金公司的如下行为中,有悖于公平对待客户原则的是( )。
A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发,按照各基金组合的申购量,按比例分配中签结果
B.对于有认购规模上限的新发基金,优先确认大额资金的认购申请
C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购
D.某基金遭遇巨额赎回,基金公司根据基金合同的约定,决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式
B.对于有认购规模上限的新发基金,优先确认大额资金的认购申请
C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购
D.某基金遭遇巨额赎回,基金公司根据基金合同的约定,决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式
参考答案
参考解析
解析:公平对待客户,是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时,应当公平地对待所有客户。
更多 “某基金公司的如下行为中,有悖于公平对待客户原则的是( )。A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发,按照各基金组合的申购量,按比例分配中签结果 B.对于有认购规模上限的新发基金,优先确认大额资金的认购申请 C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购 D.某基金遭遇巨额赎回,基金公司根据基金合同的约定,决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式” 相关考题
考题
( )是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。 A.独立性原则 B.公平对待已有客户和潜在客户原则 C.独立性和客观性原则 D.信托责任原则
考题
中国证监会发布的( ),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B.《基金管理公司内部控制指导意见》C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》
考题
(2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中,错误的是( )。A.应当尊重并公平对待所有客户
B.在进行投资分析等专业活动时,应当公平对待所有客户
C.相较于机构投资人,可优先考虑个人投资者的利益
D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
考题
(2017年)甲从某基金管理公司离职时,未经公司同意带走了公司的客户清单,并将这些客户招揽至新任职的基金公司,这一行为属于( )。A.违反忠诚尽责
B.不公平对待客户
C.泄露内幕信息
D.泄露商业秘密
考题
(2017年)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是( )。A.将基金定期报告提前向其父披露
B.将基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易
C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议
D.在基金投资前征求其父的意见和建议
考题
当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( );当期货公司客户间利益发生冲突,应遵守( )原则。
A.客户利益优先;先开发客户利益优先
B.客户利益优先;公平对待
C.员工利益优先;先开发客户利益优先
D.员工利益优先;公平对待
考题
中国证监会发布的(),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B、《基金管理公司内部控制指导意见》C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》
考题
()是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。A、独立性原则B、公平对待已有客户和潜在客户原则C、独立性和客观性原则D、信托责任原则
考题
单选题按广东农村信用社柜员职业道德具体准则的规定,以下对”公平对待客户”的说法,描述正确的是()A
银行柜员能够做到公平对待所有客户是提供服务的第一原则B
银行柜员能够做到公平对待所有客户是应有的工作态度C
银行柜员能够做到公平对待所有客户是提供服务的前提条件D
银行柜员能够做到公平对待所有客户是最重要的工作准则
考题
单选题甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付,基金公司将在3日后下调该债券的估值,甲将这一信息告知一个大的机构客户,该机构客户立即赎回了该基金,避免了净值下跌的风险,对于甲的行为,以下说法错误的是()。A
甲对所在机构没有忠诚尽责B
甲没有公平对待客户C
甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求D
甲违反了保密义务
考题
单选题下列关于公平对待原则说法不正确的有()A
公司董事会和经理层应当公平对待所有股东,B
不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向任何一方股东。C
公司开展业务应当区分对待管理的不同基金财产和客户资产D
不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。?
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