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单选题
()是在国家或地区金融监管组织机构中居于核心位置的机构。
A
社会性公律组织
B
行业协会
C
中央银行或金融管理局
D
分业设立的监管机构
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考题
金融机构机构既要考虑我国的反洗钱监控要求,又要考虑其他国家(地区)和国际组织推行且得到我国承认的反洗钱监控或制裁要求,属于地域风险子项中()。A、某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况B、对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况C、国家(地区)的上游犯罪状况D、特殊的金融监管风险
考题
单选题金融机构机构既要考虑我国的反洗钱监控要求,又要考虑其他国家(地区)和国际组织推行且得到我国承认的反洗钱监控或制裁要求,属于地域风险子项中()。A
某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况B
对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况C
国家(地区)的上游犯罪状况D
特殊的金融监管风险
考题
单选题以下客户可列为低风险客户的是(): (1)在具备严格反洗钱和反恐怖融资金融监管要求的国家或地区登记或营业的金融机构。 (2)在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司。 (3)当地政府机关及事业单位。 (4)其他被各级机构当地监管机构确定为低风险的客户。A
(1)(2)(3)B
(1)(2)(4)C
(2)(3)(4)D
(1)(2)(3)(4)
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