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多选题
《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须做出的公告包括（）
A

招股说明书

B

公司债券募集办法

C

财务会计报告

D

上市报告文件

E

年度报告

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考题 我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的，应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人。（ ）
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考题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括 ( )。A．发行人的董事B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司的高级管理人员D．保荐人
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考题 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定，应当由承销团承销。（ ）
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考题 我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（ ）A．正确B．错误
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考题 证券法的主体不包括()。 A.证券发行人B.证券投资人C.证券公司D.证券经理
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考题 股票发行人未按照证券法的规定披露证券信息,可处以()万元惩罚。 A.10B.20C.65D.50
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考题 证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。 A.证券代销B.证券包销C.承销团承销D.证券代理
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考题 我国“证券法3规定'发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )
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考题 上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（ ）。A．发行人董事会决议B．发行人关于本次证券发行的申请报告C．发行公告D．发行人股东大会决议E．新公开发行公告
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考题 根据《证券法》的规定，证券公司必须加入证券业协会。 （ ）
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考题 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )
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考题 我国《证券法》规定，内幕交易的行为主体包括（）。A:发行人的董事、监事、高级管理人员B:证券监管机构工作人员C:持有公司5%以上股份的股东D:发行人控股的公司及其高级管理人员
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考题 《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。”A:发行人与承销的证券公司协商 B:承销的证券公司 C:发行人 D:证券交易所
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考题 对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（ ）及有关人员。 ①证券监督管理机构 ②证券交易所 ③保荐人 ④承销的证券公司A.①②③ B.①④ C.①②③④ D.②③④
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考题 《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须做出的公告包括（）A、招股说明书B、公司债券募集办法C、财务会计报告D、上市报告文件E、年度报告
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考题 我国证券法规定，当一个股东达到一定比例时，必须向证监会和交易所报告，通知所持股份的发行人，并予以公告。其比例是（）A、5%B、10%C、25%D、30%
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考题 我国现行的证券市场法律主要包括（）。 Ⅰ.《证券市场禁入规定》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采（）。A、拍卖B、约定竞价C、分散交易D、公开的集中竞价交易
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考题 按照《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，（）必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。A、收购人B、被收购公司的股东C、被收购公司D、中介机构
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考题 对于证券交易的方式，《.中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。A、拍卖B、约定竞价C、分散交易D、公开的集中竞价交易
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考题 根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）
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考题 《中华人民共和国证券法》规定经核准上市交易的证券，其（）必须按照有关规定披露信息。A、主承销商B、上市推荐人C、发行人D、律师
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考题 单选题《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。A 发行人B 承销的证券公司C 发行人与承销的证券公司D 证券监督管理委员会
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考题 单选题我国证券法规定，当一个股东达到一定比例时，必须向证监会和交易所报告，通知所持股份的发行人，并予以公告。其比例是（）A 5%B 10%C 25%D 30%
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考题 单选题根据《证券法》，发行人不得在公告（　　）前发行证券。A 财务报告B 股东大会决议C 董事会决议D 公开发行募集文件
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考题 单选题《证券法》规定，证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，公告发行募集文件并置备于指定场所以供查阅，则发行人披露上述文件的时间为（　　）。A 证券发行申请核准通过之日B 证券公开发行之前C 公开发行募集文件公告之日D 证券公开发行之日
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考题 单选题《中华人民共和国证券法》规定经核准上市交易的证券，其（）必须按照有关规定披露信息。A 主承销商B 上市推荐人C 发行人D 律师
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