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单选题
根据《证券法》,发行人不得在公告( )前发行证券。
A
财务报告
B
股东大会决议
C
董事会决议
D
公开发行募集文件
参考答案
参考解析
解析:
根据《中华人民共和国证券法》,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
根据《中华人民共和国证券法》,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
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考题
根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时,应在该事实发生之日起3日内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知发行人并予以公告,该一定比例为()。A.30%B.20%C.10%D.5%
考题
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。
A.证券代销B.证券包销C.承销团承销D.证券代理
考题
下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法,正确的有( )。
Ⅰ.律师担任发行人的外部监事,该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务
Ⅱ.律师在出具法律意见时,对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务,对其他业务事项履行普通人一般的注意义务
Ⅲ.同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托,为发行人、保荐机构出具法律意见
Ⅳ.同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时,另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见
Ⅴ.同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时,将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具,供保荐机构作为自己履行法定职责的依据A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。A.发行人申请公开发行股票,依法采用承销方式的,实行保荐制度,可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B.发行人申请首次公开发行股票,在提交申请文件后,还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内,依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D.发行人公告公开发行募集文件前,拟将发行证券总额的10%自行卖给当地机构投资者
考题
(2018年)下列说法错误的是( )。A.发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息
B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C.证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件
D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
考题
1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了()以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题,并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。A、规则DB、条例144AC、条例S-XD、规则S
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单选题根据《证券法》,关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担,下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]Ⅰ.发行人、上市公司应承担赔偿责任Ⅱ.证券服务机构与发行人、上市公司承担按份赔偿责任Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东承担过错责任Ⅳ.保荐人、承销的证券公司承担过错推定责任A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题1982年美国证券交易委员会根据证券法颁布了()以解决发行人难以保证《证券法》豁免标准不确定的难题,并为发行人的私幕发行提供了一个非排他性的豁免注册安全港。A
规则DB
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条例S-XD
规则S
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单选题《证券法》规定,证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,公告发行募集文件并置备于指定场所以供查阅,则发行人披露上述文件的时间为( )。A
证券发行申请核准通过之日B
证券公开发行之前C
公开发行募集文件公告之日D
证券公开发行之日
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