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单选题
财务顾问可通过( )等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。I.日常沟通Ⅱ.定期回访Ⅲ.事前调查Ⅳ.事后追究
A
I Ⅱ Ⅲ
B
I Ⅳ
C
I Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D
I Ⅱ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题财务顾问可通过( )等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。I.日常沟通Ⅱ.定期回访Ⅲ.事前调查Ⅳ.事后追究A I Ⅱ ⅢB I ⅣC I Ⅱ Ⅲ ⅣD I Ⅱ” 相关考题
考题
关于持续督导，下列说法正确的有( )。（1分）A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括（ ）。A．财务顾问的持续督导时间为1个会计年度B．财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余年度及其后1个完整的会计年度C．财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力D．财务顾问应当自督导结束10个工作日内向中国证监会、交易所报送“持续上市总结报告书
考题
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）rq向派出机构报告。 A．5日 B．10日 C．15日 D．20日
考题
上市公司收购事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内，向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
考题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年
Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务
Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括()。A:尽职调查B:持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况C:督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
考题
财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括()。A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度B:财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余时间及其后1个完整的会计年度C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力D:财务顾问应当自督导结束10个工作日内向中国证监会、交易所报送持续上市总结报告书
考题
关于财务顾问在上市公司所属企业到境外上市的持续督导说法正确的是()。A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度B:财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
考题
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向()报告。A:中国证监会
B:上市公司所在地的中国证监会派出机构
C:中国证监会及其派出机构
D:证券交易所
考题
关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有()。A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
B:财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
C:持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5
B.10
C.15
D.30
考题
上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（）。A、由监事会审议并披露定期报告B、以董事会公告的方式对外披露相关事项C、仍然披露定期报告，但需说明形成董事会决议的原因D、不需对外披露任何公告
考题
关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有（）。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅤC、Ⅲ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ
考题
保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。A、列席上市公司的董事会和股东大会B、审阅上市公司披露的信息C、定期和不定期的现场检查D、发表独立意见或公开声明E、发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所F、对上市公司相关人员进行培训
考题
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、中期报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A、5日B、10日C、15日D、20日
考题
单选题财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务Ⅱ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅲ.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况Ⅳ.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于持续督导，下列叙述正确的有()。
Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
Ⅱ 根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任
Ⅲ 委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
Ⅳ 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
Ⅴ 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A
Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。A列席上市公司的董事会和股东大会B审阅上市公司披露的信息C定期和不定期的现场检查D发表独立意见或公开声明E发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所F对上市公司相关人员进行培训
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