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问答题
为强化柜员和授权人员的合规操作，银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为。
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考题
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在柜员卡使用方面,不得存在以下哪些行为:()
A.复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡、密码(或口令等)B.将个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)交他人使用C.使用他人个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)办理业务D.利用职务之便为本人或关系人获取银行信用
考题
《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（）A、柜员办理本人业务B、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务D、代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品
考题
《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。A、银监会B、上级行C、银监会派出机构D、人民银行
考题
办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（）。A、柜员办理非本人业务B、代客户签名、设置、重置、输入密码C、代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备（如网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等）D、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务
考题
下列属于日常运营管理职责的有（）A、柜台人员调配、岗位轮换、柜员考评等日常柜员管理工作B、对网点尾箱、现金及贵金属、重要单证、业务印章等现金出纳工作进行监督、管理C、督促网点人员贯彻落实各项业务制度、内控管理制度、风险管理制度和操作规程等D、负责柜面有关业务的现场授权，对柜员办理业务的真实性、合规性和准确性进行监督
考题
多选题《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为()A柜员办理本人业务B不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务C代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务D代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品
考题
多选题以下说法正确的是（）A银行员工亲属可以用身份证复印件办理业务，业务办理人员可以简化相关流程B银行业金融机构应定期对业务印章、有价单证、重要空白凭证的保管情况进行检查C授权人员必须对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更等高风险业务的真实性、准备性、合规性严格审核D前台经办人员与后台授权人员须岗位分离，柜员之间可交叉使用柜员号
考题
多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。A银监会B上级行C银监会派出机构D人民银行
考题
单选题下列属于日常运营管理职责的有（）A
柜台人员调配、岗位轮换、柜员考评等日常柜员管理工作B
对网点尾箱、现金及贵金属、重要单证、业务印章等现金出纳工作进行监督、管理C
督促网点人员贯彻落实各项业务制度、内控管理制度、风险管理制度和操作规程等D
负责柜面有关业务的现场授权，对柜员办理业务的真实性、合规性和准确性进行监督
考题
多选题《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）。A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
考题
单选题办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（） ①柜员办理本人业务 ②不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务 ③代客户签名、设置/重置/输入密码 ④代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备 ⑤代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品 ⑥代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务 ⑦委派会计对网点负责人干预授权工作不抵制，或对柜员违规操作行为不制止、不纠正，或授意、指使、强令柜台人员违规操作 ⑧柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告A
②③④⑤B
②③④⑤⑥C
②③④⑤⑥⑦D
②③④⑤⑥⑦⑧
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