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单选题
反洗钱检查组根据（）内容对被检查单位进行检查。
A

检查计划

B

检查方案

C

检查底稿

D

检查手册

参考答案

参考解析
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考题 以下关于金融机构依法享有的监督举报权说法正确的有() A.被检查单位可以对中国人民银行的执法检查行为进行监督B.被查单位发现检查组及其检查人员利用职权谋取私利，可依法举报和反映。C.被查单位发现检查组及其检查人员提出与反洗钱工作无关的要求，可依法举报和反映D.被查单位发现检查组及其检查人员泄露检查中知悉的被检查单位的商业秘密，可依法举报和反映
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考题 依据《水利工程建设安全生产监督检查导则》规定,监督检查组应编制监督检查报告,经监督检查组负责人签字后报()。 A.监督检查组织单位B.被检查单位C.被检查单位上级单位D.上级水行政主管部门
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考题 实施反洗钱现场检查时,检查组应向被查单位出示什么?
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考题 以下关于反洗钱现场检查的说法正确的是() A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的，被查单位可以拒绝接受检查B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以依法拒绝接受检查C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》，有错误或有遗漏的，可以向检查组提出更正意见或者补充意见D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见
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考题 反洗钱现场检查组进场前,应对检查组成员进行专项培训,要求检查组成员掌握()等。 A、现场检查实施方案B、现场检查要求C、被查单位有关情况D、遵守工作纪律
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考题 反洗钱现场检查组主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由()签字确认。 A、检查组组长B、被查单位负责人C、检查组组长和被查单位负责人D、主查人和检查组长
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考题 需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供反洗钱有关数据、资料的,检查单位应在现场检查通知书中具体列明所需数据,资料的内容、范围。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 反洗钱现场检查组应按检查时确定的时间离开被查单位。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 反洗钱现场检查组应就检查中发现的问题进行取证,在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查单位行长(主任)批准,检查组可对有关证据材料予以先行登记保存。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 反洗钱现场检查组检查人员管理被查单位提供的业务档案和有关资料。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 反洗钱现场检查组组长决定现场检查组织和实施中的其他有关事项。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。()
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考题 定期检查结束时，检查组要与（）交换意见，按照定期检查内容对被检查单位进行评价。A、当地烟草专卖局B、各检查小组C、市级烟草专卖局D、被检查单位
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考题 反洗钱检查人员对被检查单位进行检查时，如被查人员不予以协助和配合、不如实反映情况、拒绝检查、隐瞒情况，致使无法实施检查的，检查人员有权（）。A、出具问题确认书B、约谈单位负责人C、提出整改要求D、提出被检查单位拒绝检查的报告
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考题 检查组根据现场检查的内容，确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版），需调阅的原始凭证、统计资料，以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料，并应填制现场检查资料调阅清单一式两份，由哪些人员分别签字并保存？（）A、检查组长和被查单位负责人B、主查人和被查单位负责人C、检查组长和金融机构提供资料人员D、主查人和金融机构提供资料人员
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考题 检查组到被检查单位、项目部后主持召开的首次会议主要内容有哪些？
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考题 检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关（）、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场，并填写《现场检查取证记录》。A、凭证B、报表C、反洗钱工作档案D、谈话记录
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考题 反洗钱检查组根据（）内容对被检查单位进行检查。A、检查计划B、检查方案C、检查底稿D、检查手册
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考题 访谈时检查组应不少于两人在场，被访谈人可以是被检查单位（）岗位人员.A、各级领导B、反洗钱合规员C、柜台人员D、客户经理
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考题 单选题信贷管理尽职监督现场检查时，被检查单位与检查组对工作底稿陈述的问题意见不一致的，由（）裁定。A 被检查行信贷管理部门B 检查组织行信贷管理部门C 被检查行内控合规部门D 检查组织行内控合规部门
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考题 问答题实施反洗钱现场检查时，检查组应向被查单位出示什么？
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考题 判断题检查组组长、主查人和检查组成员变更的，应当以正式文书告知被检查单位。（）A 对B 错
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考题 判断题检查组织单位可视检查内容选用现场或专场检查方法。A 对B 错
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考题 多选题访谈时检查组应不少于两人在场，被访谈人可以是被检查单位（）岗位人员.A各级领导B反洗钱合规员C柜台人员D客户经理
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考题 判断题反洗钱现场检查作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。A 对B 错
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考题 单选题反洗钱现场检查时，检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份，由（）签字确认，一份交被查单位，一份由检查组留存。A 检查组组长B 主查人C 检查组组长和被查单位负责人D 主查人和被查单位负责人
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考题 单选题检查组根据现场检查的内容，确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版），需调阅的原始凭证、统计资料，以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料，并应填制现场检查资料调阅清单一式两份，由哪些人员分别签字并保存？（）A 检查组长和被查单位负责人B 主查人和被查单位负责人C 检查组长和金融机构提供资料人员D 主查人和金融机构提供资料人员
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