网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册并取得相应资格。[2017年9月真题]
A
证券交易所
B
中国证券登记结算有限责任公司
C
中国证监会
D
中国证券投资基金业协会
参考答案
参考解析
解析：
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
更多 “单选题拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册并取得相应资格。[2017年9月真题]A 证券交易所B 中国证券登记结算有限责任公司C 中国证监会D 中国证券投资基金业协会” 相关考题
考题
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的( )进行注册并取得相应资格。A、中国人民银行分支机构B、工商局C、中国证监会派出机构D、中国银监会派出机构
考题
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构
B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构
D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构
考题
关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得
相应资格
B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并
取得相应资格
D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注
册并取得相应资格
考题
关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。A． 应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B． 任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C． 机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D． 未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
视
考题
关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
考题
单选题关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。A
应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B
任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C
机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D
未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金或者相关业务
考题
单选题商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。A
中国人民银行分支机构B
工商局C
中国证监会派出机构D
中国银监会派出机构
考题
单选题除基金管理人以外，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。A
工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构B
工商注册登记所在地中国证监会派出机构C
主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构D
主要经营活动所在地中国证监会派出机构
考题
单选题可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（ ）。Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。A
中国证监会B
证券交易所C
中国证监会派出机构D
基金业协会
考题
单选题商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（ ）条件。Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题其他基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A
5B
10C
15D
20
考题
单选题其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。A
5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构B
5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构C
3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构D
3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构
考题
判断题申请基金销售业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起7个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。A
对B
错
考题
单选题关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B
从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格C
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记D
未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
热门标签
最新试卷