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单选题
商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（ ）条件。Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（ ）条件。Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。A.财务状况良好，运作规范稳定
B.有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
考题
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（ ）。A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案
C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
考题
根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。A、财务状况良好，运作规范稳定
B、有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
C、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D、制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
考题
关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )。A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案
B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
考题
商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括( )。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.财务状况良好，运作规范稳定
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
考题
基金销售机构应具备的条件包括（）。
Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系
Ⅴ．制定了完善的资金清算流程A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得
相应资格
B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并
取得相应资格
D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注
册并取得相应资格
考题
(2017年)基金销售机构应具备以下条件（ ）。
Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ．有评价基金管理人风险等级的方法体系
V．有评价基金产品风险等级的方法体系A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
考题
单选题商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（ ）条件。Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于基金销售机构的准入条件的是（ ）。A
财务状况良好，运作规范稳定B
具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D
制定了完善的资金清算流程，资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理有关要求
考题
单选题以下不属于基金销售机构的准入条件的是A
具有健全的治理结构.完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B
财务状况良好，运作规范稳定C
有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施D
制定了完善的资金清算流程，资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理的有关要求
考题
单选题机构从事基金销售业务应具备以下但不限于以下（ ）条件。Ⅰ.有相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施Ⅱ.有安全、高效的技术设施Ⅲ.制定了完善的资金清算流程Ⅳ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题申请注册基金销售业务资格，应当具备（）条件。A
具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B
有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求C
财务状况良好，运作规范稳定D
以上都是
考题
单选题基金销售机构的准入条件，不包含（ ）。A
财务状况良好，运作规范稳定B
有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C
制定了完善的资金清算流程D
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
考题
单选题关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A
该机构需要根据中国证监会规定进行备案B
该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度C
该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D
该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
考题
单选题基金销售机构应具备的条件包括（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制定了完善的资金清算流程A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题基金销售机构的准入条件不包括（）。A
财务状良好，运作规范稳定B
有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C
制定了完善的资金清算流程D
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
考题
单选题下列选项中，基金销售机构的准入条件，不包括( )。A
财务状况良好，运作规范稳定B
有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C
制定了完善的资金清算流程D
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
考题
单选题基金销售机构应具备的条件包括（ ）。Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制定了完善的资金清算流程A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（ ）。A
有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系B
制定了完善的资金清算流程、业务流程C
销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求D
财务状况良好，运作规范稳定
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