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不定项题
经国务皖同意,中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。
A

建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

B

证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强

C

证券公订监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

D

监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高


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考题 2004年以来,针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题,中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理,到2007年8月,综合治理按期实现的预定目标是( )。A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制B.证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正,31家高风险公司被平稳处置,化解了长期积累的巨大风险C.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度D.改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则,集中清理规范了证券账户

考题 股票上市交易申请经( )审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限 内公告股票上市文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。 A.中国证监会 B.国务院 C.证券交易所 D.证券公司

考题 2005年7月,国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》,经过三年的综合治理,具体成果有( )。 Ⅰ.有效化解了历史遗留风险 Ⅱ.平稳处置了一批高风险公司 Ⅲ.集中改革完善了一批基础性制度 Ⅳ.进一步健全了法规体系和监管机制A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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考题 判断题1991年,中共中央、国务院在《关于加强社会治安综合治理的决定》中明确了社会治安综合治理的工作范围是:打击、防范、教育、管理、建设、惩罚、改造七个方面。A 对B 错

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