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单选题
理财规划师收集客户的信息时，不需要做的是（）。
A
对客户的财务信息要有充分了解
B
对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解
C
要了解客户的期望目标
D
对客户的各方面信息做全面了解，包括隐私
参考答案
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解析：
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考题
小谢正在进行国家理财规划师课程的学习，他和朋友对于理财规划步骤的顺序产生了争议，正确的顺序是( )。A．建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务B．收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务C．建立客户关系、收集客户信臼、制定理财计划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务D．建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
考题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是( )。A．对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案B．理财规划师不应向客户承诺收益C．作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育D．理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业E．理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
小谢正在进行国家理财规划师课程的学习，他和朋友对于理财规划步骤的顺序产生了争议，正确的顺序是()。A:建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
B:收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
C:建立客户关系、收集客户信息、制定理财计划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务
D:建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
考题
理财规划师在制定财产传承规划时，应当按照一定的程序进行，下列选项中不属于规划师应当遵循的程序的是()。A:向客户说明财产传承规划的意义，并向客户说明理财规划师在制定财产传承规划时了解客户家庭成员情况的重要性
B:收集与客户财产传承规划有关的信息
C:对客户的家庭成员财产继承信息进行分析
D:代理客户对侵害其财产的行为提起诉讼
考题
小谢正在进行国家理财规划师课程的学习，他和朋友对于理财规划步骤的顺序产生了争议，正确的顺序应该是()。A:建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务
B:建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务
C:建立客户关系、收集客户信息、制订理财计划、分析客户财务状况、实现理财计划、持续理财服务
D:收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务
考题
关于理财规划师执业纪律规范的说法不正确的是()。A:理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
B:理财规划师不得以虚假的信息或广告误导客户
C:理财规划师在职业过程中可以暂时侵占或窃取客户的财产
D:理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
下列违反严守秘密原则的是()。A:理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
B:理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
C:理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
D:适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
考题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B:理财规划师不应向客户承诺收益
C:作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D:理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
理财规划师收集客户信息时，做法不正确的是（ ）。A.对客户的财务信息要有充分地了解
B.双向沟通，让客户发表自己的观点
C.注意观察客户的肢体语言
D.对客户的各方面信息作全面了解，包括隐私
考题
理财规划师在与客户进行会谈时，首先要做的是( )。A.向客户说明什么是现金规划、现金规划的需求因素及现金规划的内容
B.收集与客户现金规划有关的信息，如客户的职业、家庭情况、收入状况和支出状况等相关信息
C.引导客户编制月(年)度的收入支出表
D.确定现金及现金等价物的额度
考题
理财规划师在与客户进行会谈时，“第四步”要做的是()。A:理财规划师首先应该向客户说明什么是现金规划、现金规划的需求因素及现金规划的内容
B:收集与客户现金规划有关的信息，如客户的职业、家庭情况、收入状况和支出状况等相关信息
C:根据收集到的信息，引导客户编制月（年）度的收入一支出表，用表格的形式反映出客户的基本情况
D:确定现金及现金等价物的额度
考题
理财规划师在给客户制定住房消费支出规划时，在了解客户购房目标后，要做的是()。A:跟客户进行充分交流，确定客户有购房意愿
B:收集客户的财务及非财务信息
C:列出家庭资产负债表和收入支出表
D:根据客户未来情况的变动，对计划做出及时的调整
考题
在制定财产分配和传承规划中，助理理财规划师的职责说法正确的是（）。A、助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了B、助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划C、助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了D、助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
考题
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是（）。A、理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
在为客户提供理财服务时，理财规划师的下列做法不合理的是（）A、需关注经济统计信息，掌握实时的经济运行变化情况B、既要分析宏观经济因素，也要做好客户分析C、不同的经济环境下，理财规划师为同一客户指定的理财方案相同D、密切关注宏观经济因素，如利率、汇率、税率的变化，才能抓住最有利的投资机会
考题
违反严守秘密原则的是（）。A、理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息B、适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息C、理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实D、理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
考题
理财规划师收集客户的信息时，不需要做的是（）。A、对客户的财务信息要有充分了解B、对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解C、要了解客户的期望目标D、对客户的各方面信息做全面了解，包括隐私
考题
文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是（）。A、理财规划师不需要重申方案实施成本B、理财规划师需要重申方案实施成本C、在客户理解理财规划方案有困难的时候，理财规划师应该协助客户理解理财方案D、客户自行理解理财方案
考题
单选题在制定财产分配和传承规划中，助理理财规划师的职责说法正确的是（）。A
助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了B
助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划C
助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了D
助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
考题
单选题下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。A
理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的B
理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C
理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D
理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
单选题文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会面过程中应注意的事项的说法不准确的是()。A
理财规划师不需要重申方案实施成本B
理财规划师需要重申方案实施成本C
在客户理解理财规划方案有困难的时候，理财规划师应该协助客户理解理财方案D
客户自行理解理财方案
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