单选题因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A 10%B 20%C 30%D 50%

考题收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，须在收购完成后l2个月之后进行。( )

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考题下列关于收购人申请豁免的事由的表述中，不正确的说法是( )。A．基于法院裁决申请办理股份转让手续，导致收购人持有、控制一家上市公司已发行股份超过30%的B．上市公司股份转让在受同一实际控制人控制的不同主体之间进行，股份转让完成后的上市公司实际控制人未发生变化，且受让人承诺履行发起人义务的C．上市公司面临严重财务困难，收购人为挽救该公司而进行收购，且提出切实可行的重组方案的D．上市公司根据股东大会决议发行新股，导致收购人持有、控制该公司股份比例超过25%的

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考题下列关于收购人中请豁免的事由的表述中，不正确的说法是（）。A．上市公司面临严重财务困难，收购人为挽救该公司而进行收购，且提出切实可行的重组方案的B．上市公司根据股东大会决议发行新股，导致收购人持有、控制该公司股份比例超过25%的C．基于法院裁决申请办理股份转让手续，导致收购人持有、控制一家上市公司己发行股份超过30%的D．上市公司股份转让在受同一实际控制人控制的不同主体之间进行，股份转让完成后的上市公司实际控制人未发生变化，且受让人承诺履行发起人义务的

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考题收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转换，将不受12个月的不得转让期的限制，但应遵守赦免申请的有关规定。（）

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考题在收购上市公司时，以下哪些属于可以向中国证监会申请免于以要约收购方式增持股份的情形（） Ⅰ.收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 Ⅱ.在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2％ Ⅲ.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 Ⅳ.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 Ⅴ.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％A：Ⅰ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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考题关于股份限售期，以下说法正确的有（）。 Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ.控股股东参与增发锁定12个月 Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月 Ⅴ.上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅳ、Ⅴ C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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考题收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让的，仍受12个月的限制。（　）

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考题以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形（　　）。A.经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％ B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 D.控股股东已持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位

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考题以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有（　　）A.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之问进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％ D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％

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考题上市公司并购重组活动中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10% B.20% C.25% D.30%

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考题以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形（　　）A.经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％ B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C.收购人与出让入能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 D.控股股东己持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位

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考题下列情形，投资者可以向证监会提出免于发出要约的申请，证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的有（）。A、收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 B、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% C、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司拥有的权益 D、因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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考题关于上市公司收购，以下说法正确的有（　　）A.原来的控股股东甲把股权协议转让给乙，乙成为控股股东，持股比例为28％。乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请； B.地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权，由于产业整合将其中40％无偿划拨给央企，可免予以要约收购方式增持股份 C.某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56％股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业，两个国资企业分属不同省份国资委控制，可免于以要约收购方式增持股份 D.因上市公司回购股份减资导致某股东的股权比例由不足30％变成31％，可适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份 E.持股30％以上的投资者的股权，在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，未导致上市公司的实际控制人发生变化，可免于以要约收购方式增持股份

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考题上市公司并购重组活动中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A、10% B、20% C、25% D、30%

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考题关于上市公司收购，以下说法正确的有（　　） A.原来的控股股东甲把股权协议转让给乙，乙成为控股股东，持股比例为28％。乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请； B.地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权，由于产业整合将其中40％无偿划拨给央企，可免于以要约收购方式增持股份 C.某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56％股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业，两个国资企业分属不同省份国资委控制，可免于以要约收购方式增持股份 D.因上市公司回购股份减资导致某股东的股权比例由不足30％变成31％，可适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份 E.持股30％以上的投资者的股权，在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，未导致上市公司的实际控制人发生变化，可免于以要约收购方式增持股份

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考题以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续情形的情形（　　）[2015年9月真题] Ⅰ．经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％ Ⅱ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 Ⅲ．收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 Ⅳ．控股股东已持有上市公司50%的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位 Ⅴ．投资者已协议收购上市公司30％的股份，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2％的股份A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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考题以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有（　　）。 Ⅰ．收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 Ⅱ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 Ⅲ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％ Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ

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考题上市公司并购重组活动中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免子聘请财务顾问。A、10% B、20% C、25% D、30%

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考题以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有（）。 Ⅰ．收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 Ⅱ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 Ⅲ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％ Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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考题因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过20%的，收购人可免于聘请财务顾问。()

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考题投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的，应当聘请财务顾问对权益变动报告书所披露的内容出具核查意见，但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。

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考题以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是（）。A、通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人B、因继承取得股份、股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人C、因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人D、因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人

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考题因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A、10%B、20%C、30%D、50%

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考题在强制要约收购的规定中，在具备以下哪一事项时，可向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的豁免申请（）A、收购人持有、控制上市公司已发行股份超过15%B、上市公司股份转让在不同主体之间进行C、上市公司发行新股D、上市公司面临严重财务困难，收购人为挽救该公司而收购，且提出可行重组方案

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考题判断题收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让的，仍受12个月的限制。（　）A 对B 错

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考题单选题关于上市公司收购，以下说法正确的有()。 Ⅰ 原来的控股股东甲把股权协议转让给乙，乙成为控股股东，持股比例为28％，乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请 Ⅱ 地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权，由于产业整合将其中40％无偿划拨给央企，可免于以要约收购方式增持股份 Ⅲ 某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56％股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业，两个国资企业分属不同省份国资委控制，可免于以要约收购方式增持股份 Ⅳ 因上市公司回购股份减资导致某股东的股权比例由不足30％变成31％，可适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份 Ⅴ 持股30％以上的投资者的股权，在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，未导致上市公司的实际控制人发生变化，可免于以要约收购方式增持股份A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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考题单选题根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列情形中，收购人可以免于以要约方式增持股份的是（　　）。A 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%C 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%D 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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