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因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
- A、10%
- B、20%
- C、30%
- D、50%
参考答案
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考题
下列关于收购人申请豁免的事由的表述中，不正确的说法是( )。A．基于法院裁决申请办理股份转让手续，导致收购人持有、控制一家上市公司已发行股份超过30%的B．上市公司股份转让在受同一实际控制人控制的不同主体之间进行，股份转让完成后的上市公司实际控制人未发生变化，且受让人承诺履行发起人义务的C．上市公司面临严重财务困难，收购人为挽救该公司而进行收购，且提出切实可行的重组方案的D．上市公司根据股东大会决议发行新股，导致收购人持有、控制该公司股份比例超过25%的
考题
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使
考题
下列关于收购人中请豁免的事由的表述中，不正确的说法是（ ）。A．上市公司面临严重财务困难，收购人为挽救该公司而进行收购，且提出切实可行的重组方案的B．上市公司根据股东大会决议发行新股，导致收购人持有、控制该公司股份比例超过25%的C．基于法院裁决申请办理股份转让手续，导致收购人持有、控制一家上市公司己发行股份超过30%的D．上市公司股份转让在受同一实际控制人控制的不同主体之间进行，股份转让完成后的上市公司实际控制人未发生变化，且受让人承诺履行发起人义务的
考题
下列关于协议转让的分类，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．根据转让股份类型的不同，分为流通股协议转让和非流通股协议转让
Ⅱ．根据转让主体类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让
Ⅲ．根据转让情形的不同，分为协议收购、对价偿还、股份回购等
Ⅳ．根据转让股份类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司收购人义务的表述中，不正确的是（ ）。
A.要约收购期间，收购人不得以超出要约的条件买入被收购公司的股票
B.收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让
C.收购人应当公平对待被收购公司的所有股东，持有同一种类股份的股东应当得到同等对待
D.收购人在被收购公司中拥有表决权的股份，不得在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让
考题
以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形（ ）。A.经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％
B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化
D.控股股东已持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位
考题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》 第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第 1 号，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系
Ⅱ．发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份的表决权
Ⅲ．发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的情况下，如果发行人最近 3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更
Ⅳ．按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当经国务院国有资产监督管理机构批准并提交相关批复文件
Ⅴ．律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近 3 年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据A、 Ⅰ、 Ⅱ
B、 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
C、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ、 Ⅴ
D、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
E、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
考题
上市公司并购重组活动中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（ ）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
考题
以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形（ ）A.经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％
B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C.收购人与出让入能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化
D.控股股东己持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位
考题
以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有（ ）。
Ⅰ．收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化
Ⅱ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
Ⅲ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ
考题
同一投资主体内部所属企业之间土地、房屋权属的划转免征契税，包括以下（）情形。A、母公司与其全资子公司之间B、同一公司所属全资子公司之间C、同一自然人与其设立的个人独资企业、一人有限公司之间土地、房屋权属的划转D、非同一公司的全资子公司之间
考题
投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的，应当聘请财务顾问对权益变动报告书所披露的内容出具核查意见，但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。
考题
以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是（）。A、通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人B、因继承取得股份、股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人C、因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人D、因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
考题
单选题协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（ ）。A
流通股协议转让和非流通股协议转让B
国有股协议转让和非国有股协议转让C
协议收购、对价偿还、股份回购D
国有股协议转让和流通股协议转让
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