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判断题
商业活动的规则是法律。
A
对
B
错
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考题
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。
考题
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A、A预警性B、B稳定性C、C建设性D、D独立性
考题
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。A、必要时咨询法律与合规部门B、必须获得法律与合规部门的意见C、毋需征询法律与合规部门的意见D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
考题
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。A、法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B、合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C、法律风险侧重于民事责任的承担D、法律风险和合规风险不会同时发生
考题
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。A、所有单位和员工B、高层C、部门总经理以上级别员工D、六级（含六级）以上员工
考题
表述错误的是（）。A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
考题
多选题下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C法律风险侧重于民事责任的承担D法律风险和合规风险不会同时发生
考题
单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A
拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B
指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C
监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D
以上3项都包括
考题
单选题根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。A
必要时咨询法律与合规部门B
必须获得法律与合规部门的意见C
毋需征询法律与合规部门的意见D
根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
考题
单选题法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。A
协助制定法律／合规政策B
适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C
开展法律／合规培训和教育项目D
经营管理的合规性和合规部门工作情况
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