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单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）承担全面风险管理的直接责任。
A

监事会

B

经理层

C

董事会

D

各业务部门、分支机构和子公司

参考答案

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考题 按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构董事会承担全面风险管理的最终责任,履行职责包括()。 A、建立风险文化B、设定风险偏好和确保风险限额的设立C、监督高级管理层开展全面风险管理D、审议全面风险管理报告
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考题 按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,履行职责包括()。 A、建立适应全面风险管理的经营管理架构B、制定清晰的执行和问责机制C、制定风险管理政策和程序D、建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
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考题 下列关于银行业金融机构风险管理组织架构说法不正确的是（ ）。A.董事会承担全面风险管理的最终责任 B.监事会承担全面风险管理的监督责任 C.高级管理层承担全面风险管理的实施责任 D.风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责
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考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司
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考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司
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考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门
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考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门
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考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门
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考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司
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考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门
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考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司
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考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门
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考题 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
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考题 下列关于银行业金融机构风险管理组织架构说法不正确的是（）。A、董事会承担全面风险管理的最终责任B、监事会承担全面风险管理的监督责任C、高级管理层承担全面风险管理的实施责任D、风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责
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考题 银行业金融机构应当承担全面风险管理的主体责任，建立全面风险管理制度，保障制度执行，对全面风险管理体系进行（），健全自我约束机制。A、自我评估B、风险评价C、风险识别D、自我分析
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考题 单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A 监事会B 经理层C 董事会D 风险管理部门
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考题 单选题银行业金融机构应当承担全面风险管理的主体责任，建立全面风险管理制度，保障制度执行，对全面风险管理体系进行（），健全自我约束机制。A 自我评估B 风险评价C 风险识别D 自我分析
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考题 单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，以下关于全面风险管理责任划分正确的是（ ）。Ⅰ．董事会承担全面风险管理的主要责任Ⅱ．经理层对全面风险管理承担最终责任Ⅲ．各业务部门、分支机构和子公司承担全面风险管理的直接责任Ⅳ．监事会承担全面风险管理的监督责任A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求（ ）的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A 监事会B 经理层C 董事会D 风险管理部广
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考题 单选题关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是（　　）。A 证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制B 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任C 证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的间接责任D 证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动
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考题 单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（　　）承担全面风险管理的直接责任。A 监事会B 经理层C 董事会D 各业务部门、分支机构和子公司负责人
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考题 单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）承担全面风险管理的直接责任。A 监事会B 经理层C 董事会D 各业务部门、分支机构和子公司
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考题 单选题根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于银行业金融机构风险管理组织架构的说法不正确的是（ ）。A 董事会承担全面风险管理的最终责任B 监事会承担全面风险管理的监督责任C 高级管理层承担全面风险管理的实施责任D 风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责
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考题 单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）对全面风险管理承担主要责任。A 监事会B 经理层C 董事会D 各业务部门、分支机构和子公司
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考题 单选题根据《证券公司全面风险管理规范》，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A 监事会B 经理层C 董事会D 风险管理部门
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