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单选题
关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]
A
内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
B
控制活动可以通过授权控制来进行
C
控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
D
风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
参考答案
参考解析
解析：
基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。
基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。
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考题
关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是()。A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
考题
(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
考题
关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人提升投入产出效应
B.公司严格控制基金财产的财务风险
C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则
D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
考题
关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）
A保证管理人经营运作合法合规
B确保基金投资收益的最大化
C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D保障投资基金财产的安全、完整
考题
单选题关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（ ）。A
保证管理人经营运作合法合规B
确保基金投资收益的最大化C
确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D
保障投资基金财产的安全、完整
考题
单选题关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
基金会计核算主体是证券投资基金B
货币基金每日结转损益C
同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算D
基金会计的责任主体是基金管理人和托管人
考题
单选题关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。A
基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好B
基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础C
基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构D
基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
考题
单选题下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。A
公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B
基金管理人应自主控制业务活动的运作C
基金管理人应当建立有效的内部监控制度D
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
考题
单选题风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下表述正确的是（ ）。A
基金管理人无需对外部风险进行识别、评估B
基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C
基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估D
基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
考题
单选题关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（ ）。[2017年11月真题]A
可以保障基金财产的安全B
可以消除投资者和基金管理人的信息不对称C
可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为D
可以保障投资者和基金管理人双方的利益
考题
单选题关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。A
基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B
基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C
为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D
基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
考题
单选题下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。[2016年4月真题]A
公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B
基金管理人应自主控制业务活动的运作C
基金管理人应当建立有效的内部监控制度D
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
考题
单选题关于内部控制的基本要素，以下说法错误的选项是（ ）。A
基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识B
基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司外部风险进行识别、评估和分析C
基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作D
基金管理人应建立有效的内部监控制度。
考题
单选题关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A
要求部门设置体现相互交叉的原则B
强化内部监督稽核和风险管理系统C
建立完善的岗位责任制度D
建立严格的岗位分离制度
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