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多选题
关于银监会现场检查的规定，下列说法正确的是（）
A
银监会以及派出机构按照“谁立项、谁组织、谁负责”的工作机制
B
检查组实行组长负责制
C
检查人员少于两人或未出示合法证件或检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查
D
对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料，经检查组组长同意可以封存
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考题
下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法正确的是()。
A.业务部门的检查一般是在现场执行B.合规部门的检查一般是在非现场执行C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场D.内审部门一般是通过现场稽核审计
考题
关于银监会现场检查的规定，下列说法正确的是()。A.银监会以及派出机构按照“谁立项、谁组织、谁负责”的工作机制B.检查组实行组长负责制C.检查人员少于两人或未出示合法证件或检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料，经检查组组长同意可以封存
考题
下列关于银行业监管措施中现场检查的说法，正确的是( )。A.银行业金融机构必须无条件接受检查B．现场检查时，检查人数可随意C．进行现场检查应当经银行业监督管理机构负责人批准D．现场检查时，检查人员无须出示合法证件和检查通知书
考题
关于非现场监督与现场监督二者关系说法不正确的是(?)。A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充
B.非现场监管对现场检查的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过非现场检查修正现场监管结果?
考题
下列关于银行业监督管理措施中现场检查的说法，正确的有（ ）。A.现场检查是周而复始的过程
B.可以采取询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明的措施
C.进行现场检查，应当经中国人民银行及其分行的负责人批准
D.现场检查时，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书
E.银行业金融机构阻碍银监会及其派出机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由公安机关依法给予治安管理处罚
考题
下列关于银行业监督管理措施中的现场检查的说法正确的是（ ）。A.现场检查是周而复始的过程
B.可以采取询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明的措施
C.进行现场检查，应当经中国人民银行及其分行的负责人批准
D.现场检查时，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书
E.银行业金融机构阻碍银监会及其派出机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由公安机关依法给予治安管理处罚
考题
下列关于现场监管和非现场检查在监管活动中的作用的说法中，正确的是()。
A.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量
B.非现场监管对现场检查有指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过现场检查修正非现场监管结果
E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测
考题
关于商业银行市场风险监管，下列说法正确的是（）。A、对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施B、银监会可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议，但不包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议C、对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，银监会有权采取要求商业银行增加提交市场风险报告的次数等措施D、银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查
考题
下列关于会计检查的说法正确的是（）。A、现场检查是最有效的检查形式；B、非现场检查是最有效的检查形式；C、非现场检查和现场检查相结合，可以提高会计检查工作效率；D、以上说法都是片面的。
考题
下列关于现场检查的基本要求的说法错误的是（）A、银监会及其派出机构的职能部门都具有对银行业金融机构进行现场检查的主体资格B、进行现场检查时检查人员不得少于二人C、现场检查行为必须以相应的法律文书的形式表现出来D、现场检查的客体必须是法定的
考题
下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）A、银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格B、银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格C、银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查D、各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能E、银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查
考题
按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，中国银监会对信用卡业务实施现场检查，下列说法正确的有（）。A、按照现场检查有关规定组成检查工作组并进行相关业务培训B、相关商业银行的信用卡业务管理办法C、技术人员介绍其信用卡业务总体框架.运营管理模式.重要业务运营系统和重要电子设备管理要求等D、无条件服从现成检查人员提出的任何要求
考题
单选题关于商业银行的解散，下列说法不正确的是A
因合并、分立需要解散的，须报银监会批准B
商业银行解散的.均须银监会批准C
报批时.应附债务清偿计划D
组织清算由商业银行进行，无须银监会组织
考题
单选题检查人员应依法开展工作，遵守银监会“约法三章”、（）的要求，认真执行《银监会系统监管人员现场检查若干纪律规定》，忠实履行职责，遵守保密规定，不得在现场检查中谋取不正当利益。A
谋取私利B
以权谋私C
合规管理D
廉洁自律
考题
多选题下列对银监会及其派出机构现场检查主体资格说法正确的是（）A银监会及其派出机构具有现场检查的主体资格B银监会及其派出机构内设的职能部门不具有现场检查的主体资格C银监会及其派出机构未经授权不能对保险机构、证券机构开展现场检查D各级银监部门内设的职能部门既能单独对外实施现场检查，也能代表银监会及其派出机构行使监督检查职能E银监会派出机构必须在银监会授权的管辖范围内开展现场检查
考题
多选题关于商业银行市场风险监管，下列说法正确的是（）A对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。B银监会可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议，但不包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议。C对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，银监会有权采取要求商业银行增加提交市场风险报告的次数等措施。D银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查。
考题
单选题下列关于现场检查的基本要求的说法错误的是（）A
银监会及其派出机构的职能部门都具有对银行业金融机构进行现场检查的主体资格B
进行现场检查时检查人员不得少于二人C
现场检查行为必须以相应的法律文书的形式表现出来D
现场检查的客体必须是法定的
考题
单选题下列关于会计检查的说法正确的是（）。A
现场检查是最有效的检查形式；B
非现场检查是最有效的检查形式；C
非现场检查和现场检查相结合，可以提高会计检查工作效率；D
以上说法都是片面的。
考题
单选题下列关于现场检查说法不正确的是（ ）。A
现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的金融机构进行实地检查B
现场检查过程分为检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段C
现场检查实施阶段可分为五个环节：进点会谈、检查实施、分析整理、评价定性、结束现场检查作业D
现场检查对非现场监管有指导作用
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