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单选题
（）岗位对授信业务程序的合规性负责，在流程中认真审核授信业务发起、调查等各环节的合规性，授信结果的准确性等。
A
授信调查
B
授信审查
C
授信审核
D
授信审定
参考答案
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考题
客户经理及经营部门(或机构)在放款管理中的主要职责不包括()。A、负责接收、审核客户用信申请，及时发起放款申请B、负责落实授信审批决议和用信条件C、负责查询和核实客户是否有足够的授信额度可以使用D、审查授信业务审批和操作手续的合规性、完备性
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（ ）。A.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审
B.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
考题
以下关于授信发放审核说法正确的是（）。A、授信发放审核是指对授信批准后的授信发放各个操作环节进行独立审核的工作B、授信发放审核需审核授信材料的完备性、合规性和真实性C、全辖授信发放审核由总行放款审核中心统一负责D、以上都不对
考题
在中小业务授信后管理中，客户经理是授信后管理第一责任人，负责客观、真实、全面、及时的反映授信风险状况，并对授信后管理有关信息、资料的（）、（）和授信后管理的（）负责。A、真实性；有效性；及时性B、合规性；完整性；及时性C、真实性；有效性；差异化D、合规性；完整性；差异化
考题
在授信申请建档状态，客户经理点击“文件生成”按钮生成（），便于授信环节各流程角色查看客户已有授信、业务和担保等情况。A、授信调查报告B、申请人授信情况表C、授信审查意见D、信贷业务审批意见书
考题
总行（）负责“智慧金”存款产品业务合规性审核，对“智慧金”存款产品质押授信业务的客户准入、业务放款、贷后管理等相关工作进行指导、监督和检查。A、公司金融风险部B、公司金融总部交易银行部C、财务会计部D、法律合规部
考题
授信流程中各级行及各部门的职责是（）A、开户行负责评级基础资料的收集、整理、系统录入、授信发起和日常监测，并对授信业务资料的真实性、完整性负责B、二级行客户部门直至有权审批行客户部门根据下级行上报的材料负责授信业务资料真实性、完整性审核C、有权审批行信贷管理部门负责授信业务资料及操作程序的合规性审查，以及辖区内分支机构授信工作的监督检查D、有权审批行贷款审查委员会负责授信业务的审议有权审批行行长或其授权人负责客户信用等级的最终审定
考题
（）负责受理经营部门发起的授信申请，对授信项目进行完整性、合规性审查，对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。A、经营部门调查人员B、客户经理C、授信审批部门授信审查员D、专职审批人
考题
单选题额度较大的授信业务和高风险业务授信，业务经营部门在完成授信前调查后报授信审批部门（风险管理部门）授信审查岗进行合规性审查，审查通过后，交风险管理部门（）岗进行风险审查。A
合规审查B
稽核审查C
风险审查D
会计审查
考题
多选题客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。A资料合规性审查表B产品合规性审查表C项目合规性审查表D担保合规性审查表
考题
多选题授信流程中各级行及各部门的职责是（）A开户行负责评级基础资料的收集、整理、系统录入、授信发起和日常监测，并对授信业务资料的真实性、完整性负责B二级行客户部门直至有权审批行客户部门根据下级行上报的材料负责授信业务资料真实性、完整性审核C有权审批行信贷管理部门负责授信业务资料及操作程序的合规性审查，以及辖区内分支机构授信工作的监督检查D有权审批行贷款审查委员会负责授信业务的审议有权审批行行长或其授权人负责客户信用等级的最终审定
考题
单选题在商业汇票直贴业务中，分行法律合规部门负责以下哪个事项（）。A
营销拓展票据直贴业务B
对占用企业授信额度的票据直贴业务的授信额度进行管理，出具放款通知单C
负责实物票据管理和到期托收回款D
票据直贴合同文本的审核以及对票据直贴业务操作的合规性进行把关
考题
单选题在中小业务授信后管理中，客户经理是授信后管理第一责任人，负责客观、真实、全面、及时的反映授信风险状况，并对授信后管理有关信息、资料的（）、（）和授信后管理的（）负责。A
真实性；有效性；及时性B
合规性；完整性；及时性C
真实性；有效性；差异化D
合规性；完整性；差异化
考题
单选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（ ）。A
收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标B
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训C
作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审D
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
考题
单选题（）负责受理经营部门发起的授信申请，对授信项目进行完整性、合规性审查，对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。A
经营部门调查人员B
客户经理C
授信审批部门授信审查员D
专职审批人
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