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填空题
基金管理者道德风险包括（）、（）、（）、（）和（）等方面.

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考题 目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。
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考题 在IS09001-2008质量管理体系要求中，对管理职责的要求是哪项A、组织的最高管理者应承担质量管理的职责B、最高管理者的职责包括管理承诺、质量方针、质量目标等方面C、最高管理者的职责包括质量管理体系策划、管理评审、职责和权限、内部沟通等方面D、确保顾客的要求得到满足，旨在顾客满意E、以上全正确
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考题 在ISO9001-2008质量管理体系要求中，对管理职责的要求是哪项A、组织的最高管理者应承担质量管理的职责B、最高管理者的职责包括管理承诺、质量方针、质量目标等方面C、最高管理者的职责包括质量管理体系策划、管理评审、职责和权限、内部沟通等方面D、确保顾客的要求得到满足，旨在顾客满意E、以上全正确
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考题 目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（ ）A．正确B．错误
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考题 对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。A、对基金销售机构人员行为B、基金宣传推介材料C、基金销售费用D、销售适用性
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考题 基金合同特别约定的事项，包括()等方面的信息。A、基金各方当事人的权利义务B、基金信息披露C、基金合同终止D、基金持有人大会
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考题 基金合同中特别约定的事项包括（ ）等方面的信息。A．基金各当事人的权利和义务B．基金合同终止C．基金持有人大会D．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
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考题 选择判断基金的原则包括( )。Ⅰ．购买及管理基金的便捷性Ⅱ．基金的有关费用，包括管理费、申购费、赎回费等Ⅲ．基金过去的业绩及基金的管理者的综合评估Ⅳ．基金的投资方向和投资理念与自己的一致A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导致的风险。A.基金公司 B.基金行业 C.基金公司和基金行业 D.基金员工
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考题 在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。A.合规风险 B.操作风险 C.市场风险 D.职业道德风险
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考题 影响投资人投资基金的因素不包括（）A、基金经理更迭B、基金收费很高C、基金经理道德风险D、基金投资风格漂移
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考题 管理能力提升的限制因素不包括（）。A、管理激励B、逆向选择C、道德风险D、管理者市场化
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考题 基金管理者道德风险包括（）、（）、（）、（）和（）等方面.
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考题 股权投资基金管理人是基金产品的（）和（），并负责基金资产的投资运作。A、募集者，管理者B、出资人，所有者C、募集者，受益人D、服务机构，管理者
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考题 企业内部人员对信息的非法访问、篡改、泄密和破坏等方面的风险是（）。A、系统故障风险B、内部人员道德风险C、系统关联方道德风险D、社会道德风险
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考题 各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：数据上报、信息查询和使用等方面，下大力气整章建制，防止因制度缺失引发道德风险和法律风险。
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考题 对基金销售行为的规范包括对（）等方面的内容。 Ⅰ.基金销售业务规范 Ⅱ.基金宣传推介材料 Ⅲ.基金销售费用 Ⅳ.基金销售支付结算A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题在ISO9001—2008质量管理体系要求中，对管理者的职责要求包括（　　）。A 组织的最高管理者应承担质量管理的职责B 最高管理者的职责包括管理承诺、质量方针、质量目标等方面C 最高管理者的职责包括质量管理体系策划、管理评审、职责和权限、内部沟通等方面D 确保顾客的要求得到满足，旨在顾客满意E 以上全正确
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考题 单选题中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于（）。Ⅰ.保护管理者利益Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.规范股权投资基金行业守法合规经营Ⅳ.防止登记申请机构的道德风险外溢A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：数据上报、信息查询和使用等方面，下大力气整章建制，防止因制度缺失引发道德风险和法律风险。A 对B 错
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考题 单选题对基金销售行为的规范包括对（）等方面的内容。 Ⅰ.基金销售业务规范 Ⅱ.基金宣传推介材料 Ⅲ.基金销售费用 Ⅳ.基金销售支付结算A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题企业内部人员对信息的非法访问、篡改、泄密和破坏等方面的风险是（）。A 系统故障风险B 内部人员道德风险C 系统关联方道德风险D 社会道德风险
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考题 单选题基金合同特别约定的事项包括（ ）等方面的信息。A 基金各当事人的权利和义务B 基金持有人大会C 基金合同终止的事由D 以上都是
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考题 单选题管理能力提升的限制因素不包括（）。A 管理激励B 逆向选择C 道德风险D 管理者市场化
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考题 单选题影响投资人投资基金的因素不包括（）A 基金经理更迭B 基金收费很高C 基金经理道德风险D 基金投资风格漂移
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考题 单选题在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括()。A 合规风险B 操作风险C 市场风险D 职业道德风险
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考题 单选题下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是（　　）。A 制度和流程风险包含适当性和有效性两方面B 管理信息系统风险对于以信息技术系统为主的基金公司非常重要C 关键岗位缺乏适用的储备人员属于员工个人的道德风险D 操作风险主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险
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