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单选题
()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
A
信息报送与披露制度
B
业务许可制度
C
分类监管制度
D
合规管理制度
参考答案
参考解析
解析：
合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
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考题
参照国际通行规则，建立健全（）相结合的认证认可管理模式。A、法律规范、政府监管、制度约束、行业自律、社会监督；B、法律规范、行政监管、制度约束、企业自律、社会监督；C、法律规范、行政监管、认可约束、行业自律、社会监督。
考题
下列关于完善检验监管执法把关体系的措施，正确的是（）A、健全检验监管依法行政机制B、健全进出口商品全面质量监管机制C、健全服务党和国家中心工作的机制D、建立基于商品供应链的全过程监管机制
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全（）与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。A、专营机构风险管理B、内部控制制度C、建立科学的激励约束机制D、内部资金转移定价机制
考题
我国企业年金监管机制中既可以通过市场来监管当事人，有效防范违法、违规行为的发生，又可以降低监管部门的监管成本的机制是（）。A、内部控制机制B、信息披露机制C、佣金限制机制D、外部监管机制
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全专营机构风险管理、内部控制制度，建立科学的激励约束机制、内部资金转移定价机制与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。（）
考题
单选题我国企业年金监管机制中既可以通过市场来监管当事人，有效防范违法、违规行为的发生，又可以降低监管部门的监管成本的机制是（）。A
内部控制机制B
信息披露机制C
佣金限制机制D
外部监管机制
考题
单选题在我国，产生监管权利上收与监管责任下放的矛盾的根本原因是（）A
负责金融监管的上下级机构之间职责不清，缺乏有效的约束机制B
监管力量不足以及监管人员素质不高C
我国金融机构的公司治理结构不健全D
银行监管法律不健全
考题
多选题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全（）与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。A专营机构风险管理B内部控制制度C建立科学的激励约束机制D内部资金转移定价机制
考题
单选题商业银行（ ）通过内部治理、内部控制与内部审计实现。A
自我监管B
外部监管C
行业自律D
市场约束
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