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单选题
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金投资决策与交易执行职能（）
A
分别由投资决策委员和基金交易部门承担
B
均由基金交易部门承担
C
均由基金经理承担
D
分别由基金经理和基金交易部门承担
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金投资决策与交易执行职能（）A 分别由投资决策委员和基金交易部门承担B 均由基金交易部门承担C 均由基金经理承担D 分别由基金经理和基金交易部门承担” 相关考题
考题
有关基金公司交易部职能，表述错误的是()。A.基金采取集中交易制度，即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现D.交易部属于荃金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同(2016证券投资基金基础真题)
考题
基金管理公司交易部的主要职能有( )．（1分）A．执行投资部的交易指令B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．负责基金交易席位的安排、交易量管理
考题
有关基金公司交易部职能，表述错误的是（ ）。A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈B.交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现D.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
考题
基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
基金交易业务控制包含（ ）。
Ⅰ．实行集中交易制度
Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
Ⅲ．投资指令应当合法、合规与完整后方可执行
Ⅳ．建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到( )。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行
B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
考题
(2018年)关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（）。A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
B.基金经理直接向交易员下达投资指令
C.基金经理直接进行交易
D.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易
考题
(2016年)有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是（）。A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
考题
（ ）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（ ）在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。A.基金经理；基金经理
B.基金经理：交易员
C.交易员；基金经理
D.交易员：交易员
考题
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。
Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足
Ⅳ.交易执行不独立于基金经理
Ⅴ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
以下关于基金的集中交易制度，以下理解正确的是（ ）。A.基金经理直接进行交易
B.基金经理直接向交易员下达投资指令
C.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格
D.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
考题
下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（ ）。A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现
D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
考题
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行
B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
考题
(2018年)下列关于基金公司交易部职能的表述中，错误的是（）。A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
C.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
考题
基金交易业务控制主要内容包括()。A:公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待B:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管C:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D:基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
考题
单选题有关基金公司交易部的职能，表述错误的是（ ）。[2017年7月真题]A
交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现B
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈C
基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担D
交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
考题
单选题有关基金公司交易部职能，表述错误的是（）。A
基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担B
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈C
交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现D
交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
考题
单选题基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或者差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易于后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅳ.交易价格显著偏离公允价格Ⅴ.交易执行不独立于基金经理Ⅵ.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理限制不能得到有效执行Ⅶ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ、ⅦD
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
考题
单选题关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（ ）。A
基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的B
基金经理直接向交易员下达投资指令C
基金经理直接进行交易D
交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易
考题
单选题有关基金公司投资管理部门的职能，以下说法错误的是（）。A
投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程B
研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议C
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易的审核、执行、反馈D
投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
考题
单选题下列有关投资管理部门设置的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况Ⅱ.为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度Ⅲ.集中交易制度即基金的投资决策与交易执行职能分别由投资总监与基金交易部门承担Ⅳ.交易部的交易员在实际操作中充当重要角色，一方面要以有利的价格进行交易，另一方面要向基金经理及时反馈市场信息A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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