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基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。
Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足
Ⅳ.交易执行不独立于基金经理
Ⅴ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用?
Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足
Ⅳ.交易执行不独立于基金经理
Ⅴ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用?
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
参考答案
参考解析
解析：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:
（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；
（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；
（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；
（4）交易价格显著偏离公允价格；
（5）对交易对手风险的评估与控制不足；
（6）交易执行不独立于基金经理；
（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；
（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；
（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；
（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；
（4）交易价格显著偏离公允价格；
（5）对交易对手风险的评估与控制不足；
（6）交易执行不独立于基金经理；
（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；
（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
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考题
基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列属于基金公司投资交易的环节的有（ ）。
Ⅰ形成投资策略
Ⅱ构建投资组合
Ⅲ绩效评估与组合调整
Ⅳ监察稽核
Ⅴ风险控制
Ⅵ执行交易指令A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
基金公司投资交易流程包括（ ）。
Ⅰ、形成投资策略
Ⅱ、构建投资组合
Ⅲ、执行交易指令
Ⅳ、绩效评估与组合调整
Ⅴ、风险控制?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
D.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
考题
关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金公司投资交易流程包含的环节有（ ）。
Ⅰ、形成投资策略
Ⅱ、构建投资组合和执行交易指令
Ⅲ、风险控制
Ⅳ、绩效评估与组合调整A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
(2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
基金交易业务控制主要内容包括()。A:公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待B:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管C:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D:基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
考题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。A、基金投资交易过程中存在合规性风险B、基金投资交易中存在投资组合风险C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
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交易对手风险是指保险公司交易对手违反法律法规，不履行或者不完全履行合同的约定义务，造成保险 资产损失的风险。保险公司的交易对手可能包括（）。 ①银行； ②保险中介机构； ③基金公司； ④信托公司。A、①③④B、①②④C、①②③D、①②③④
考题
多选题区别于传统的信用风险，交易对手信用风险的特性包括（ ）。A当合约价值为正时，交易对手可能违约，已方存在交易对手风险B当合约价值为正时，己方可能违约，交易对手承担违约风险C当合约价值为负时，己方可能违约，交易对手承担违约风险D当合约价值为负时，交易对手可能违约，己方存在交易对手风险E在违约时点上，交易对手的实际风险暴露存在不确定性
考题
单选题基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有（ ）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（ ）A
基金经理可以直接向交易员下达交易指令B
基金公司投资交易流程包括风险控制环节C
交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令D
交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
考题
单选题下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。A
基金投资交易过程中存在合规性风险B
基金投资交易中存在投资组合风险C
基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D
基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
考题
单选题有关基金公司交易部职能，表述错误的是（）。A
基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担B
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈C
交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现D
交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
考题
单选题基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或者差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易于后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅳ.交易价格显著偏离公允价格Ⅴ.交易执行不独立于基金经理Ⅵ.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理限制不能得到有效执行Ⅶ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ、ⅦD
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
考题
单选题关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列有关基金公司投资交易环节描述中，正确的是（ ）。A
形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制B
执行交易指令、形成投资策略、构建投资组合、风险控制、绩效评估与组合调整C
形成投资策略、绩效评估与组合调整、构建投资组合、执行交易指令、风险控制D
形成投资策略、构建投资组合、风险控制、执行交易指令、绩效评估与组合调整
考题
单选题关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是（ ）。A
投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案B
基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节C
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易D
交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截
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