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单选题
期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者()
A
不得为自己利益从事期货交易
B
兼营期货业务者不受限
C
可于证券交易所开户,处理错帐之需要
D
以上皆是
参考答案
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解析:
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考题
期货交易所的普通会员( )
A.可以在交易所内为自己从事期货交易B. 可以接受非会员单位委托,在交易所内进行交易C. 不能在交易所内为自己从事期货交易D. 只能在交易所内为自己从事期货交易E. 只能接受非会员单位委托交易
考题
下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金?()A、对期货交易人作获利之保证B、与期货交易人约定分享利益或共同承担损失C、利用期货交易人账户或名义为自己从事交易D、以上皆是
考题
关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
考题
下列何者有误:()A、期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力B、期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人C、期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之D、风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之
考题
下列叙述,何者有误:()A、申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之C、证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
考题
有关期货商之禁止事项,下列何者为是?()A、期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B、期货商不得为客户进行非必要交易C、期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易,亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D、以上皆是
考题
有关日本之商品期货交易,下列何者系正确无误:Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照;Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖,故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐;Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会,并接受该协会之自律管理;Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表,并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报()A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、以上皆非D、以上皆是
考题
单选题下列何者有误:()A
期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力B
期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人C
期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之D
风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之
考题
单选题有关日本之商品期货交易,下列何者系正确无误:Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照;Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖,故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐;Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会,并接受该协会之自律管理;Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表,并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报()A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
以上皆非D
以上皆是
考题
单选题有关期货商之禁止事项,下列何者为是?()A
期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B
期货商不得为客户进行非必要交易C
期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易,亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D
以上皆是
考题
单选题下列叙述,何者有误:()A
申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限B
期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之C
证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务D
期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
考题
单选题下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金?()A
对期货交易人作获利之保证B
与期货交易人约定分享利益或共同承担损失C
利用期货交易人账户或名义为自己从事交易D
以上皆是
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