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单选题
下列属于证券公司章程中重要条款的是（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．证券公司的解散事由Ⅱ．证券公司的清算办法Ⅲ．证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ．聘任律师事务所程序
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所；②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；④证券公司的解散事由与清算办法；⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所；②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；④证券公司的解散事由与清算办法；⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
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考题
下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
考题
《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括()。
A.设立、收购或者撤销分支机构审批B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批C.变更公司章程中的重要条款审批D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准E.证券公司变更业务范围审批
考题
下列说法中正确的是（ ）。A.目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式
B.证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户
C.证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成
D.证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理
考题
下列说法中，正确的是（）。
A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D、证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
考题
下列说法中正确的是（）。A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D、证券公司在境外参股证券经营机构应当经国务院证券监督管理机构批准
考题
下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（ ）。A、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付B、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成C、证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成D、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成
考题
证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括（）。A、证券公司的名称、住所B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序D、证券公司的会计制度、会计报表
考题
单选题下列说法中正确的是（）。A
证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B
经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C
证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D
证券公司在境外参股证券经营机构应当经国务院证券监督管理机构批准
考题
单选题下列关于证券公司的说法中，错误的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司在境外设立证券经营机构，无需经过中国证监会批准Ⅱ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准Ⅲ．证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准Ⅳ．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（ ）。[2018年5月真题]A
证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B
目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C
在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D
证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成
考题
单选题证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（ ）批准。[2017年9月真题]A
证券交易所B
国务院证券监督管理机构C
中国证券业协会D
中国证券登记结算有限责任公司
考题
单选题下列属于证券公司章程中重要条款的是（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．证券公司的解散事由Ⅱ．证券公司的清算办法Ⅲ．证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ．聘任律师事务所程序A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据（ ）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。[2015年11月真题]A
《证券投资基金法》B
《证券法》C
《证券公司监督管理办法》D
《公司法》
考题
单选题出现下列（ ）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。[2018年9月真题]Ⅰ．证券公司停止全部证券业务Ⅱ．证券公司解散Ⅲ．证券公司破产Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列说法中，正确的是（）。A
证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B
经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C
证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D
证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
考题
单选题下列选项中，正确的是（ ）。A
证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准B
经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C
证券公司股东的非货币财产出资总额可以超过其注册资本的30%D
证券公司章程中的重要条款不包括规定证券公司名称、住所的条款
考题
单选题下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司章程中的重要条款包括（ ）。A证券公司的名称、住所B证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序C证券公司的解散事由与清算办法D证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
考题
单选题下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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