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单选题
风险评估是基金管理人内部控制的基本要索，关于风险评估，以下表述正确的是( )。
A
基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B
基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C
基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D
基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题风险评估是基金管理人内部控制的基本要索，关于风险评估，以下表述正确的是( )。A 基金管理人无需对外部风险进行识别、评估B 基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C 基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估D 基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估” 相关考题
考题
关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是()。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
考题
关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，以下表述错误的是（ ）。A.风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
B.公司应加大信息科技的投入，促进风险管理的数量化和自动化
C.风险业绩评估小组应定期提供评估报告
D.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
考题
风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
考题
(2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
考题
(2016年)关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
考题
（ ）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。A.基金管理人、基金托管人
B.基金管理人、基金销售机构
C.基金托管人、基金销售机构
D.基金业协会、基金管理人
考题
关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是（）。A、风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号B、公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化C、风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估D、风险业绩评估小组应定期提供评估报告
考题
关于直销银行购买基金，进行风险评估，正确的有（）A、任何客户购买基金，无需进行风险评估B、任何客户购买基金，都可以在直销银行上进行风险评估C、任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，就不可能购买D、任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，但客户还是可以购买
考题
单选题下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）。A
股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行C
应当制作风险揭示书，由投资者签字确认D
股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施
考题
单选题基金管理人管理股权投资基金的，下述行为不符合法律规定的是（）。A
采取问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估B
制作风险揭示书由投资者签字确认C
向投资者承诺如投资基金发生亏损将由基金管理人向投资者返还全部投资基金D
委托第三方机构对基金进行风险评估
考题
单选题风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下表述正确的是（ ）。A
基金管理人无需对外部风险进行识别、评估B
基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C
基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估D
基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
考题
单选题关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是（）。A
风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号B
公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化C
风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估D
风险业绩评估小组应定期提供评估报告
考题
单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是( )。A
基金管理人应制定防范或规避风险的措施B
基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C
基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D
基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
考题
单选题关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（ ）。A
风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价B
风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价C
风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价D
风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价
考题
单选题关于内部控制的基本要素，以下说法错误的选项是（ ）。A
基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识B
基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司外部风险进行识别、评估和分析C
基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作D
基金管理人应建立有效的内部监控制度。
考题
单选题关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（ ）。[2016年11月真题]A
风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B
基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C
行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D
基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
考题
单选题关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，以下表述错误的是（ ）。A
风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估B
公司应加大信息科技的投入，促进风险管理的数量化和自动化C
风险业绩评估小组应定期提供评估报告D
风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
考题
多选题关于直销银行购买基金，进行风险评估，正确的有（）A任何客户购买基金，无需进行风险评估B任何客户购买基金，都可以在直销银行上进行风险评估C任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，就不可能购买D任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，但客户还是可以购买
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